律师如何参与国资国企改革（下）.pptxVIP

律师如何参与国资国企改革（下）;第四章 律师参与国企改制实务;律师在国企改制中的主要工作;《改制方案》、《国有产权转让方案》等的编制;就股权形式转让、资产形式转让的方案编制所涉及的法律问题提供服务。 国有企业产权转让方案一般应当载明下列内容： 转让标的企业国有产权的基本情况； 企业国有产权转让行为的有关论证情况； 转让标的企业涉及的、经企业所在地劳动保障行政部门审核的职工安置方案； 转让标的企业涉及的债权、债务包括拖欠职工债务的处理方案； 企业国有产权转让收益处置方案； 企业国有产权转让公告的主要内容。 ;起草、修改国有产权的《转让合同》 企业国有产权转让合同应当包括下列主要内容： 转让与受让双方的名称与住所； 转让标的企业国有产权的基本情况； 转让标的企业涉及的职工安置方案； 转让标的企业涉及的债权、债务处理方案； 转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件； 产权交割事项； 转让涉及的有关税费负担； 合同争议的解决方式； 合同各方的违约责任； 合同变更和解除的条件； 转让和受让双方认为必要的其他条款。;根据《公司法》的规定，结合《改制方案》确定改制的具体形式，就股权结构及法人治理结构设计方案： 编制股权设置方案时，应充分听取新旧股东各方和企业员工、上级主管部门的意见，并照顾少数股东的权益。最终将现代企业制度在股权设置和法人治理结构设置上的内容，反映在公司章程中。 为《改制方案》中资产和债权债务处置部分的编制提供法律服务。 参与编制职工安置方案、决议类法律文件、公告类法律文件、协议类法律文件、当事人之间承诺或保证类法律文件、用于审批、核准或备案的申请报告等其他法律文件。 ;各项报批、备案、确认工作;EVERGRIGHT LAW FIRM;涉及转让上市公司国有股权的审批程序： 中央国有及国有控股企业、有关机构、部门、事业单位转让上市公司股份对国民经济关键行业、领域和国有经济布局与结构有重大影响的，由国务院国有资产监督管理机构报国务院批准。 地方国有股东所持上市公司股份的转让，目前已下放地方政??审批。;《国有产权转让方案》的报批、备案工作： 国有企业改制涉及国有资产监督管理部门出资的企业，其国有产权转让事项应报同级人民政府批准。 产权主体应按照国家有关规定，制定所属企业的国有产权转让管理办法，并报国有资产监督管理部门备案。 国有资产监督管理部门决定所出资企业的国有产权转让，其中转让行为致使国家不再拥有控股地位的，应报同级人民政府批准。 产权主体决定其出资的重要子企业的重大国有产权转让事项，应当报同级国有资产监督管理部门批准。 ;《国有产权转让方案》的实施和产权交易工作;律师应当协助产权持有单位或改制企业对受让方的资质、商业信誉、经营情况、财务状况、管理能力、资产规模等提出必要的受让条件。 律师应当协助产权主体或改制企业取得产权交易所签发的产权交割单，配合产权主体或改制企业办理产权交割手续。 采取协议转让方式的，律师可以协助产权持有单位或改制企业与受让方草签《产权交易合同》并按照内部决策程序进行审议，形成书面决议通过后方可正式签订合同。;主要改制形式;以重组方式实施改制的工作要点：应注重基础法律关系 关于股权重组 主体：国有企业出资人和其他投资者 权利与义务的对象：改制企业的股权 关于资产重组 主体：改制企业和资产买卖方、置换方 权利与义务的对象：改制企业的法人财产 关于债务重组 主体：债权债务关系的当事人 权利与义务的对象：改制企业和国有企业的出资人;以联合方式实施改制的工作要点： 关于企业集团 注意：企业集团在组织结构、法律性质上的特点 重点：从企业集团的股权设置和集团内法人治理结构的方面为产权主体、改制企业提供意见，参与制订方案 关于控股公司 注意：控股公司与企业集团的区别 控股公司对外投资持股方式上的特殊性 重点：从股权管理的角度设计控股公司内部企业的相互关系，为产权主体、改制企业提供意见，参与制订方案 关于投资公司 重点：从投资效益最大化、安全退出机制、国有资本市场化运作的风险化解方面提出意见，参与方案制订 ;以兼并方式实施改制的工作要点： 不同方式 先改制再兼并：兼并程序应执行《公司法》吸收合并的规定 先兼并再改制：兼并程序按企业法的有关规定执行，然后根据《公司法》的要求改制 注意提醒委托人在方案上对是否取消被兼并企业的法人资格作出明确选择。除了被兼并企业暂时无法改制而保留其法人资格外，一般应取消被兼并企业的法人资格 被兼并企业因故以非公司制企业的组织形式保留其法人资格的，律师应建议委托人在《改制方案》中具体说明被兼并企业实施改制的计划 改制企业因兼并而形成法人财产不实或注册资本不足的，律师应建议委托