网络管理及维护流程内部审计详细工作计划.docVIP

中国移动（香港）有限公司及其运营子公司 二零零五年网络管理及维护流程内部审计的详细工作计划 1 引言 审核委员会已于二零零三年三月十七日通过了有关二零零五年的内部审计工作计划 (下称「内审计划」)。 而根据内审计划，内审部将于二零零五年进行网络管理及维护流程的内审工作。 2 项目目的 鉴于移动网络是移动业务的承载体，其质素的好坏会直接影响客户对移动业务的使用，进而影响客户对公司的忠诚度，最终影响整体的营运收入，因此要求有更高效率和效益的网络管理及维护流程。 一般而言，网络管理及维护流程需有效率及效益地运作才能达致以下的主要任务： 提供足够的网络容量，满足客户通信的需要； 不断优化网络，提高网络质量，为客户提供优质的网络服务； 迅速准确地排除各种通信故障，保证通信畅通； 优化网络维护成本的管理，提高网络资源的利用率； 妥善处理客户的投诉，如增强第一时间解决客户投诉的能力和缩减处理的时间；及 完善对网络互联互通的管理，提高网络互联效益。 若网络管理及维护流程出现问题，将可能导致： 不能满足客户的通信需要； 网络通信质量下降； 客户投诉增加； 客户流失，收入下降；或 成本扩大。 基于此，这次网络管理及维护流程内审的目的是： 了解网络管理及维护部门的职责分工，以及如何透过管理、调整、调配达致现有网络资源的最优利用； 对主要网络管理及维护流程进行测试、验证； 监控网络管理及维护工作的质量； 为内部控制薄弱环节提出改善建议。 3 网络管理及维护流程审计 3.1 工作范围 网络管理及维护涉及的主要网络元素包括 ：交换网络（含智能网、GPRS核心网）、无线网络、传输网络以及IP网络、运营支撑网络、增值业务系统等 。本项目所覆盖的主要范围包括： 交换网络 无线网络 传输网络/动力系统 IP网络、增值业务系统、运营支撑网络等 省公司网络部 维护组织 制定部门架构及职责 设定岗位与职责 风险管理 网络管理及维护风险评估 网络管理及维护策略管理 规章制度的制定与维护 沟通与协调省/市公司政策 设定维护工作规章制度 KPI设定以及监控 培训与考核人员 系统维护 设备的日常维护与检测 设备管理 维护设备配置 故障与投诉管理 故障处理 用户投诉管理及漫游障碍处理 系统软件版本与补丁管理 软件版本和补丁升级的报告、审批流程 局数据管理 局数据分类 局数据修改 通信电路管理 电路的统计分析 电路需求和调整 电路开通 电路质量监控 电路调度 网络优化管理 网络性能分析 数据收集 数据分析 制定和实施优化调整方案 优化效果评估 网络优化资料管理 网管系统建设与管理 网络质量与容量监控 网络运行质量指标 运行维护质量检查 网络维护质量考评 制定容灾计划 网络成本维护 网络维护费用预算管理 网络维护成本优化 互联互通管理 互联互通业务开通 互联互通故障处理 省网管维护中心 地市公司网络部 地市网管维护中心 为确保审计工作的效率，我们将挑选二家子公司的网络管理及维护流程进行全面审阅，再把个别的重点审阅结果应用到其余二十九家子公司，针对重点发现进行审阅。 3.2 工作方法 项目内审人员将进行以下五个阶段的工作：  筹备 立项 筹备工作对有效地进行内审工作至关重要。我们会与各运营子公司联系，确保由合适的人员参与项目工作、时间分配得宜以令我们的实地工作能够达到最高效率。 高级管理层提供支持也是本项目取得成功的关键。 项目工作小组组成后将确定沟通渠道，以便项目小组人员接触网络管理及维护流程内相关的各方人士。 确认人员和资料已准备就绪后，我们便由第一阶段开始启动本项目的实地工作。 需要子子公司提供的资料和数据: 子公司的背景资料、最新组织结构、网络营运数据 项目里程碑： 成立项目工作小组 (实地进行) 确立工作范围、人员及资料需求 与管理层商定具体工作计划和时间表 主要工具： 内审部通信业务网络管理及维护模式  第一阶段： 确认网络管理及维护流程的目标、策略、职能及现存的内部监控措施 与负责管理网络管理及维护流程的公司副总经理及有关部门(包括网络部及网络维护中心)负责人访谈，以了解网络管理及维护流程的目标、策略、职能和分工；审阅有关网络管理及维护流程的规章制度，以了解现存的主要内部监控措施；及评估网络管理及维护流程内可能存在的风险及其潜在影响。 为尽快完成第一阶段的工作，我们将利用通信业务网络管理及维护模式。我们在这一阶段需要的资料和数据，主要工作和工具摘要如下： 需要子公司提供的资料和数据: 网络管理及维护及管理人员的职责说明 网络管理及维护及管理的策略及规章制度，网络质量分析报告 项目里程碑： 了解并记录网络管理及维护流程的目标、策略、职能及现存的内部监控措施 向管理层求证已确认的网络管理及维护流程 主