深圳海普瑞药业股份有限公司关联交易决策制度.PDF

关联交易决策制度 深圳市海普瑞药业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为维护深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称 “公司”）及全 体股东的利益，规范关联交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公 司法”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规 范运作指引》及其他相关法律、法规规定和《深圳市海普瑞药业股份有限公司》 （以下简称“《公司章程》”），制定本制度。 第二条 上市公司关联交易应当遵循的原则： （一）符合诚实信用； （二）符合公平、公开、平等、自愿的原则 （三）遵循市场定价原则, 关联交易的价格应不偏离市场独立第三方的价格 或收费的标准。 第三条 关联交易在提交审批机构审批之前，交易各方应当事先拟订协议， 对交易的主要内容及各方的权利、义务进行详细的约定。日常关联交易协议至少 应包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或其确定方法、付款方式等主要条 款。 第二章 关联交易与关联人 第四条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）向关联人投资或接受关联人投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； 1 关联交易决策制度 （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 七）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和深圳证券交易 （十 所（以下简称 “深交所”） 认为应当属于关联交易的其他事项。 第五条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法 人； （三）由本制度第七条所列的公司关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人； （四）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第六条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； 2 关联交易决策制度 （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形