中路股份有限公司内控规范实施工作方案.PDF

中路股份有限公司内控规范实施工作方案中路股份有限公司内控规范实施工作方案 中路股份有限公司内控规范实施工作方案中路股份有限公司内控规范实施工作方案 （公司六届二十六次董事会批准） 一、公司基本情况介绍 中路股份有限公司——简称中路股份 （股票代码：A股600818、 B 股 900915），公司曾用名永久股份有限公司、上海永久股份有限公 司，前身系上海自行车厂，是一家历史悠久的国有大型企业。1993 年10月经批准改制为股份制有限公司 （中外合资股份有限公司），同 年 11 月 15 日境内上市 B 股在上海证券交易所挂牌交易；1994 年 1 月28日人民币普通股 A股在上海证券交易所上市。2001年上海本地 民营企业——中路集团入主上海永久，成为上海第一家重组本地国有 控股上市公司的民营企业。公司性质为：民营控股的股份有限公司。 公司组织架构： 公司资产规模： 公司注册资本为：29222.537300元，总资产规模：724,618,050.69 元，经营范围：生产自行车及零部件、助力车(含燃气助力车)、手动 轮椅车、电动轮椅车等各类特种车辆和与自行车相关的其他配套产 品，销售自产产品；从事公共自行车租赁服务；对上市公司和拟上市 公司等进行参股投资；投资咨询、技术咨询等服务。（涉及配额、许 可证、专项规定、质检、安检等管理要求的，需按照国家有关规定取 得相应许可后开展经营业务 ）。（涉及行政许可的凭许可证经营 ）在产 业上突破了单一的自行车格局，形成了以自行车、电动自行车、童车、 电动轮椅车为核心的两轮车产品群，和以保龄设备、棋牌桌、塑胶跑 道为核心的康体产品群。 公司旗下有分公司 2家，全资子公司 9家，控股子公司 5家。公 司在技术力量、工艺设备、生产销售等方面有着自己独特的优势。公 司目前装备的先进水平除三资企业外仍处于领先地位，公司 “永久” 商标于 1992年被评为 “中国十大驰名商标”。中路股份有限公司的永 久自行车、电动自行车被上海市名牌推荐委员会办公室推荐为上海名 牌。公司所处行业受市场波动影响较大，市场竞争相当激烈，但公司 在同行业中有较强的竞争优势。 二、组织保障 为贯彻落实财政部、证监会、审计署、银监会、保监会关于印发 《企业内部控制基本规范》的通知，根据证监会的统一部署和工作要 求，按照中国证监会上海监管局 《关于做好上海辖区上市公司实施内 控规范有关工作的通知》的部署 （沪证监公司字 [2012] 41号），我 司将在 2012 年底完成内部风险控制体系建设工作，为了更好的完成 内控规范实施工作，公司成立了内控规范实施工作小组。 内控规范实施工作小组组长：由公司董事长陈荣担任；副组长： 由公司总经理朱佳瑜担任；组员：袁志坚、孙云芳、陈闪、张彦、颜 奕敏、苏玫、刘应勇、肖雅雯。 为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化，确保设计有效 和执行有效，内控规范实施工作拟聘请第三方咨询公司协助本公司内 部风险控制体系建设。2011年度内控规范实施工作项目预算 55万元 人民币。 三、内控建设工作计划 1、工作任务： （一）内控实施范围：公司本部、车业分公司；全资子公司上海 永久自行车有限公司和上海中路实业有限公司。主要涉及公司核心业 务流程：资金活动、采购业务、生产业务、销售业务、全面预算、财 务报告、资产管理等。 （二）计划完成时间： （1）内部控制体系建立阶段：2012年4月 2日—6月30日，责 任人：朱佳瑜 启动内控建设项目，对内控实施范围中的公司组织架构、日常主 要业务操作流程及系统进行梳理，通过调研、访谈、培训，了解公司 经营管理现状，开展内控对标分析，编制风险清单； 将现有的公司规章制度等与风险清单进行比对，查找内控缺陷， 分析各项业务所面临的重要风险，进而制定内控缺陷整改方案。 依据整改方案对公司的组织架构和重要业务流程，进行整改、调 整，修订公司内部控制相关的管理制度及人员优化，在上述工作的基 础上，依照内部控制框架和其他相关要求，编写内部控制手册。 （2）内部控制体系试运行阶段：2012年7月 1日—9月30日， 责任人：苏玫 在公司内部进行内控体系推广教育，通过