江苏澳洋科技股份有限公司独立董事2011述职报告.PDFVIP

独立董事2011 年度述职报告 江苏澳洋科技股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 作为江苏澳洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011 年本 人依据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证 券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》的有关规定谨慎、认真地行使公 司所赋予独立董事的权利，积极出席公司2011 年度相关会议，认真审议各项议 案，对公司的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是社会公众股股 东的利益。现就本人2011 年度履行职责情况述职如下： 一、出席董事会及股东大会的情况 2011 年度，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求， 按时出席董事会会议和股东大会，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权， 积极发挥独立董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。 2011 年公司共召开 8 次董事会会议，其中四届七次会议以通讯表决的方式 召开。本人8 次均出席会议，没有委托出席或缺席的情况。在召开董事会前，本 人主动获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资 料，与相关人员沟通。会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自 己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。本 年度本人对董事会会议的全部议案都进行了审议，没有反对票、弃权票的情况。 2011 年度公司共召开4 次股东大会，分别为2011 年第一次临时股东大会、 20 10 年年度股东大会、2011 年第二次临时股东大会、2011 年第三次临时股东大 会，本人均亲自出席会议，无缺席会议的情况。 二、发表独立意见的情况 作为公司的独立董事，本人对公司2011 年经营活动情况进行了认真的了解 和查验，对重大问题进行核查后与其他独立董事一起发表了如下独立意见。 1、2011 年1 月28 日，我们对提交公司的第四届董事会第二次会议审议的 对外担保事项发表独立意见认为： 1 独立董事2011 年度述职报告 （1）本次董事会审议的公司对外担保事项，是根据公司所在行业的实际情 况及控股子公司的实际经营情况和信用状况作出的，是为了满足公司的经营需 要。 （2 ）公司提供担保的对象都是公司的控股子公司，公司拥有绝对的控制力， 能有效的控制和防范担保风险” （3 ）上述担保符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》以及《关于 执行证监发[2005]120 号文有关问题的说明》等相关规定和本公司《对外担保制 度》对于担保审批权限的规定，其决策程序合法、有效，我们同意根据上述规定 将公司对外担保事项提交公司2011 第一次临时股东大会进行审议。 2、2011 年3 月25 日，在公司召开的第四届董事会第三次会议上，我们发 表了下列独立意见： （1）对20 10 年度公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况，我 们发表了《关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的专项说明 和独立意见》认为： ①经逐笔查验，公司2010 年年度报告重大担保事项所披露的公司及控股子 公司累计和当期对外担保情况与实际情况一致； ②报告期内，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人 提供担保的情况，公司对外担保全部为对控股子公司提供的担保。报告期末，公 司实际担保余额合计68,374 万元，占最近一期（2010 年度）经审计合并报表总 资产的16.76%、净资产的51.28%； ③公司所发生的累计和当期对外担保均属于公司正常生产经营和资金合理 利用的需要，担保决策程序合法，无损害公司及股东利益的现象； ④报告期内，公司认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的规定，2010 年度没有发生违规 对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2010 年 12 月31