我国重汽2009年度内部控制自我评价总结报告2010年.03.23.pdfVIP

中国重汽集团济南卡车股份有限公司 证券代码（000951） 2009 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制 基本规范》、《年度报告准则》和深证证券交易所《上市公司 内部控制指引》的规定，公司董事会及董事会审计委员会对 公司的内部控制及运行情况进行了全面检查，现将公司 2009 年度内部控制的有效性做如下自我评价： 一、综述 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有 关法律法规的要求，不断建立、完善和规范公司内部控制， 确保公司“三会”等机构的操作规范、运作有效，维护投资 者和公司利益。 （一）公司内部控制的组织架构 1、公司的最高权力机构是股东大会。确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使 自己的权利。 2、公司设董事会，对股东大会负责，并由股东大会选 举产生。在报告期内，董事会成员由 9人组成，其中独立董 事 3名，董事长1名、副董事长2名，均由董事会选举产生。 董事会设董事会秘书1名，由董事长提名、董事会聘任，并 设有董事会办公室作为董事会的日常办事机构，由董事会秘 书领导，负责董事会的日常工作。同时，董事会下设战略委 1 中国重汽集团济南卡车股份有限公司 证券代码（000951） 员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。 3、公司监事会由 6名监事组成，其中 2名为职工监事， 由职工代表大会直接选举产生；其余监事由股东大会选举产 生，并设主席、副主席各一名，均由监事会选举产生。 4、公司总经理由董事会聘任，并根据公司运营需要， 由总经理提名，董事会聘任副总经理、财务负责人等公司高 级管理人员。同时，公司高级管理人员兼任综合管理部门领 导和各事业部门经理层。 5、公司下设董事会办公室和计划财务部两个综合管理 部门，并设立封闭管理、独立运行的制造事业部和销售事业 部。公司还以 51%的股权控股中国重汽集团济南桥箱有限公 司。 公司管理层通过指挥、协调、管理、监督各生产和职能 部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司一直致力于内部控制制度的建立和完善工作。为达 到提高经营管理水平，加强风险防范能力的目的，已根据《上 市公司治理准则》、证监会《上市公司章程指引》、《上市公 司内部控制指引》等文件的有关要求，建立了较为完整系统 的内部控制制度，并在执行当中得到了有效的实施。整套内 部控制制度涵盖了：采购、生产、销售、筹资、投资、信息 披露、投资者关系等方面，贯穿于企业经营管理的所有环节。 2 中国重汽集团济南卡车股份有限公司 证券代码（000951） 公司主要的内控制度包括：《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独 立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委 员会工作细则》、《战略委员会