航运公司SMS内审员培训 之 SMS内部审核、有效性评价和.pptVIP

* * 1.2制定复查计划： 计划应包括：复查目的、复查的组织、复查的内容、复查的准备工作要求、复查的时间安排等； 计划应由最高管理者签署批准，发放至参加复查的人员和有关部门。 * * 1.3复查准备 1.3.1复查组织： ?最高管理者负责复查的组织实施，并签署复查报告； 指定人员负责组织复查的准备工作；指定部门（如NSM办、安质处）承担日常工作； 各部门负责人和相关责任人员参加复查会议，并根据复查内容进行分析,并提出建议; 需要时吸收其他有关人员参加； 指定人员或委派相关人员承担复查后的跟踪检查和验证工作。 * * 1．3．2复查准备： ●????将复查内容涉及的有关文件或资料分发到参加会议人员； ●????针对复查内容进行调查和了解； ●????责任部门准备专题汇报文件或资料； ●?????参加人员准备意见。 * * 1．4复查实施： 复查一般以会议形式进行。 1．4．1复查会议 ●????最高管理者主持会议； ●????参加人员报告有关工作情况； ●????按确定的复查内容进行讨论和评议； 1．4．2复查结论 ●?对涉及的复查内容作出结论（包括进一步调查、验证等）； ●???对复查后的改进工作提出明确要求。 * * 1．4．3复查报告 ●???报告内容包括目的和内容、参加人员、日期、复查的主要结论，复查后的行动要求等； ●???形成文件并分发至参加人员和所有负有责任的人员和部门。 1．5后续工作 ●??相关责任人员根据复查形成的决定(或决议),实施纠正行动 ； ●?检查并验证纠正措施的实施情况和效果； ● 保存复查记录和改进记录。 复查示例 * * 船长复查SMS 规则5.1.5所作的“船长复查SMS并向岸上管理部门报告其存在的缺陷”的规定，要求船长根据SMS在船运行的实际情况“审视”SMS文件是否存在问题，包括与强制性规定的符合性和可操作性方面的是否存在问题。发现问题向岸上管理部门报告。对问题的处理应在相关责任部门或人员进行评议后作出。时机、形式。 * * 2、评价的实施 评价的实施步骤与复查基本一致，但评价是定期进行的，应与内审一样首先制定年度评价计划，在实施之前再制定单次评价计划（包括具体的时间、参加人员、主要内容等）。需要说明的是：评价一般由指定人员组织并实施(理解指南中是最高领导者或其指定的人员)，且不一定非以会议的形式进行，根据其对体系日常运行情况的监控、检查情况，包括紧急情况及其反应和处理，不符合规定情况、事故、险情的报告、调查、分析及其纠正措施的落实情况的验证，船长复查SMS的结果，内外审的情况，任何人员的报告和反映，进行综合分析和评判，得出结论，向最高管理者报告，并将经批准的报告发放至所有负有责任的人员和部门。评价的结论，往往是建议性的，其纠正措施和验证的力度不如复查来得大。 * * 四、内审、评价和复查的关系 比较项目 管理复查 有效性评价 内审 目的 评价SMS适合性、充分性 评价SMS总体有效性 验证活动与文件的符合性 对象 SMS的全部或部分 所有与SMS及其运行的情况 主要对象是SMS要素的实施情况 组织 由最高管理者组织并参与进行 最高管理层或指定的人员主持 由管理层委派的审核组进行 安排 必要时进行 一般每年一次,岸基内审后 一般每年一次,在SMS有效性评价前 结果 产生管理复查报告/纠正和/或改进要求 产生SMS有效性评价报告 产生不符合项报告/对SMS符合性总体评价的内审报告 程序 SMS复查程序 SMS有效性评价程序 SMS内审程序 后续 主要后续工作是某些方面工作改进 确定是否需要进行管理复查/纠正和预防措施的落实 主要后续工作是纠正和预防措施的实施跟踪与监督 * * 安全管理体系审核与船舶检验、安全检查和海事调查的区别 一、审核与船舶检验 1、对象不同。前者针对管理及其操作，后者针对船舶及其设备； 2、方法不同。前者全面、抽样进行，后者全面、逐项。 二、审核与安全检查 安全检查针对设备的缺陷或人的违章进行，审核主要针对导致设备缺陷和人的违章的原因，特别是管理上的原因是否采取纠正措施，并取得效果进行。 * * 安全管理体系审核与船舶检验、安全检查和海事调查的区别 三、审核与海事调查 审核既不同于海事调查，又与海事调查相联系。海事调查是指对一起海难事故的原因或船舶操作人员的行为所进行的彻底、广泛和系统的调查，并注意详细地评价包括人的因素在内的所有因素，包括调查事故是否与不执行安全管理体系规定有关。海事调查的目的是查明原因，判明责任。当审核针对发生的海上事故进行时，不直接针对事故当事人，着重于事故的发生是否与SMS运行有关和公司对事故的调查是否按文件规定的程序进行。这种审核是通过分析事故原因与实施SMS的关系来看运行的符合性和有效性。注意，发生事故可能导致附加审核。 * *