参与A类主承销业务场评价相关材料说明-中国银行间场交易商协会.PDFVIP

附件2： 承销类会员（全国性银行类）参与A 类主承销业务 市场评价相关材料说明 一、材料内容 （一）参与市场评价说明书，须包括以下内容： 1．机构基本情况介绍：包括股东情况，基本财务数据、监 管指标及基本业务运行情况。 另附：《营业执照》副本及《金融许可证》复印件。 2．债券承销业务部门设置及人员配备情况。包括本机构组 织架构图及相关说明，债券承销业务部门的成立时间、人员配 备、在本机构的地位和作用等情况。 另附：从事债券承销业务相关人员汇总表（模板见附件 2-1 ）、从事债券承销业务相关人员工作简历（模板见附件2-2 ）。 3．银行间债券市场相关业务开展情况介绍。包括上一年度 在银行间债券市场上主承销及承销业务开展情况（发行金额、 只数等），上一年度在银行间债券市场上债券投资交易业务开展 情况（笔数、金额等）。 4．最近三年无违法和重大违规行为的说明。 （二）近一年度经审计的财务报告复印件。鉴于2014 年度 审计工作可能尚未完成，客观公允起见，请提供2013 年度经审 计的财务报告及 2014 年度未经审计的财务报告，本次评价以 2013 年度经审计财务报告数据为准。 1 （三）非金融企业债务融资工具承销业务操作规程，应为 本单位正式发布实施的制度，具体详见附件2-4。 （四）非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度， 应为本单位正式发布实施的制度，具体详见附件2-4。 （五）非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度， 应为本单位正式发布实施的制度，具体详见附件2-4。 二、材料格式 参与市场评价的会员应当按照《承销类会员（全国性银行 类）参与A 类主承销业务市场评价材料清单》（见附件3）所列 顺序将电子版及纸质版材料提交至交易商协会秘书处。 （一）电子版材料 1．审计报告电子版可只提供资产负债表、利润表及现金流 量表。从事债券承销业务相关人员汇总表应按照 EXCEL 格式， 其他可按照Word 或PDF 格式提供。 2．邮件标题为“XXX （单位）参与市场评价材料”。 3．所有材料以附件形式打包发送，每项材料的文件名称和 标题一致，如“XXX （单位）材料一：参与市场评价说明书”。 （二）纸质版材料 1．将材料按照上述所列示顺序逐份装订。 2．材料清单及每份材料均需加盖单位公章。 附：2-1.XX 公司从事债券承销业务相关人员汇总表 2-2.XX 公司从事债券承销业务相关人员工作简历 2-3.市场评价基本信息表 2 2-4.非金融企业债务融资工具承销业务相关制度评价 指标说明 3 附2-1： XX 公司从事债券承销业务相关人员汇总表 从事债券 职称及 主要 工作 序号 姓名 性别 年龄 部门 职务 学历 承销业务 职业资 手机 备注 职责 电话 年限 格 说明： 1．从事债券承销业务相关人员为本单位在本公告发布之日前正式聘用的专职从事中国 债券市场（含各类债券）承销业务的人员。 2．主要职责为承销业务具体工作明细，如客户营销、尽职调查、制