投资银行理论与实务第1-7章.ppt

投资银行理论与实务Theory Business of Investment Banks 讲授人：冯庆水 安徽农业大学金融系 课程在学科中的重要性 与其他课程的联系及其先修课程 《投资银行理论与实务》是金融学专业必修的理论基础课，财经学科相关专业学习、了解金融知识学科发展的选修课，也是教育部确定的11门“财经类专业核心课程”之一，同时还是教育部确定的金融学本科专业11门主干课程之一。通过本课程的学习，使学生对投行的基础知识、投行的基本业务、投行的管理及其基本原理、方法与相关的法律法规有较全面的认识和了解；对“金融是市场经济的核心”能有深入的理解和认识；对投行业务、资本市场、金融市场、资产重组、企业并购及宏观金融调控等范畴有较为系统的了解和把握，为学生学习后续方向课程和从事相关金融工作打下坚实的理论基础。 先修课程：宏微观经济学、货币银行学、财务管理、商业银行业务管理、金融市场学等。 教学目的与要求 投资银行是一种有别与商业银行的新型金融中介机构，是资本 市场的灵魂。它虽然冠以“银行”的名称，但是和一般意义的银行并 不相同。一般商业银行主要经营吸收存款、发放贷款、结算、汇兑 等业务，而投资银行主要从事证券发行与承销、证券交易、策划并 组织企业并购、参与基金管理与投资、风险投资以及为企业投资融 资提供咨询和顾问等金融服务类业务，以其画龙点睛之笔，为资本 运作提供中介服务，是资本市场上的一种非银行金融中介机构。 通过本课程的学习，要求学生： 1.掌握投资银行的基础知识、基本业务、投行管理及其基本原理、 方法与相关的法律法规 2.对投行业务、资本市场、金融市场、资产重组、企业并购及宏观 金融调控等范畴有较为系统的了解和把握 教材与主要参考书 《投资银行学》，金德环编著，上海财经大学出版社，2002年5月。 《投资银行学》，[美] 罗伯特·劳伦斯·库恩著，李由 等译，北京师范大学出版社，1996年； 《投资银行理论与实务》，岳意定主编，湖南人民出版社，2001年9月； 《现代投资银行学》，王长江主编，科学出版社，2002年2月； 《投资银行理论与实务》，徐艳 等著，西南财经大学出版社，2001年8月。 考核方式 读书笔记： 依据一本投资银行方面参考书，撰写一份完整的读书笔记 平时考核： 课堂纪律考核、课堂提问考核等 命题考试： 单项选择 （20%） 多项选择 （30%） 分析改错 （20%左右） 简述或问答（15%左右） 论述或案例（15%左右） 轻轻松松听课 快快乐乐学习 考核仅仅是手段而非目的 既是考学生，更是考教师 只要各位认真去学，相信能取得好成绩 投资银行理论与实务Theory Business of Investment Banks 第一章 投资银行的产生与发展 第二章 投资银行的运行机制 第三章 证券的发行与交易 第四章 公司并购的基本理论与实务 第五章 反并购策略 第六章 风险投资 第七章 投资银行的其他业务 第八章 投资银行风险管理 投资银行理论与实务Theory Business of Investment Banks 教学目的与要求：本章中心在于介绍投资银行的基本概念、发展历 史、基本功能、投资银行的基本准则以及我国投资银行的现状、问 题、发展对策。 重点和难点：投资银行的概念、发展历史、功能和基本准则。 教学内容： 第一节 投资银行的含义 第二节 投资银行的产生与发展 第三节 投资银行的功能 第四节 投资银行的基本准则 第五节 我国的投资银行业 投资银行理论与实务Theory Business of Investment Banks 投资银行（Investment Bank)产生于西欧，发展于北美洲，全 面兴起于亚洲、非洲和拉丁美洲，目前已成为国际金融市场中一类 重要的金融机构，在世界经济中发挥着不容忽视的积极作用。 本节主要讲授两个问题： 一、投资银行的定义 二、投资银行与其他金融中介机构的区别 投资银行理论与实务Theory Business of Investment Banks 一、投资银行的定义 1.Robert kuhn的定义 2.《韦伯斯特词典》的定义 3.《大不列颠百科全书》定义 4.国内学者的定义 投资银行理论与实务Theory Business of I