广东惠伦晶体科技股份有限公司内部控制自我评价报告.PDF

广东惠伦晶体科技股份有限公司 广东惠伦晶体科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 广东惠伦晶体科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合广东惠伦晶体科技股份有限公司（以 下简称“公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 根据财政部、证监会、审计署、银监会和保监会等部门联合发布的《企业内 部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及公司《内部 审计制度》等有关规范和制度要求，结合公司自身特点和企业发展的需要，按照 全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则，在充分考虑企业的内部环 境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素的基础上，逐步 建立和完善满足公司需要的内控组织管理结构和内部控制制度，形成完善的内 部控制管理体系。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。