006内部审核程序.docVIP

宁波市鄞州双环制锁厂 文 件 名 称：内部审核控制程序 文 件 编 号： SH2-006 版 本 号 ： B0 分 发 号 ： 编 制： 审 批： 发布日期： 实施日期： 编号：SH2 - 006 内 部 审 核 程 序 共 页 第 页 版本号：B 修改码：0 修订记录 页 号 页 版 修 改 内 容 批 准 人 修 改 日 期 编号：SH2 - 006 内 部 审 核 程 序 共 3 页 第 1 页 版本号：B 修改码：0 1 目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。 2 范围 适用于本司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责 3.1 总经理 3.1.1 批准年度内审计划和审核实施计划。 3.1.2 批准内部质量管理体系审核报告。 3.1.3 定期召开管理评审会议。 3.2 管理者代表 3.2.1 负责制订年度内审计划和编制审核实施计划，确定审核的性质、目标。 3.2.2 全面负责组织内部质量管理体系审核的实施，并任命内审组长。 3.3 内审组长 执行内审实施计划及编写内审报告。 3.4 审核员 对指定的审核内容做有效的规划并执行。填写不合格报告。 3.5 被审核方 3.5.1 将有关审核的目标及范围通告所属或相关人员。 3.5.2 根据审核报告中提出的不符合项、建议项等内容，采取纠正和预防措施并组织实施。 4 工作内容 4.1 年度内审计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》。确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本司质量管理体系的所有要求和要求所涉及的部门。当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核： a) 组织机构、管理体系发生重大变化； b) 出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉； c) 法律、法规及其他外部要求的变更； d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在质量体系认证证书到期换证前。 4.1.2 年度内审计划内容： a) 审核目的、范围、依据和方法； b) 受审部门和审核时间。 4.1.3 根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核。但全年内审必须覆盖质量管理体系的全部要求和部门。 4.2 审核前的准备 编号：SH2 - 006 内 部 审 核 程 序 共 3 页 第 2 页 版本号：B 修改码：0 4.2.1 管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2 由管理者代表组织内审组组长策划审核,并编制《审核实施计划》。报总经理批准。计划的编制应具有严肃性和灵活性。其内容主要包括： a) 审核目的、范围、方法、依据； b) 内部审核的工作安排； c) 审核组成员； d) 审核时间、地点； e) 受审部门及审核要点； f) 预定时间，持续时间； g) 开会时间； h) 审核报告分发范围、日期。 4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》。表上应详细列出审核项目、依据、方法、，确保无要求遗留，审核能顺利进行。 4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门。受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5 内部质量体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。 4.3 内审的实施 4.3