》的起草说明.PDF

关于《中国证监会委托上海深圳证券交易所实施案件 调查试点工作规定（草案）》的起草说明 为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若 干意见》（国发〔2014〕17号）提出的“严厉打击证券期货违法 犯罪行为”的精神，解决证券期货执法任务不断加重与执法力量 相对不足的突出矛盾，加强证券期货市场稽查执法力量，更好地 履行“两维护、一促进”核心职责，根据《行政处罚法》等相关 规定，结合资本市场实际情况，草拟了《中国证监会委托上海深 圳证券交易所实施案件调查试点工作规定（草案）》（以下简称《委 托调查规定》）。现将主要内容说明如下： 一是关于委托的对象。考虑到委托交易所实施案件调查属于 执法工作的创新举措，为稳妥推进相关工作，《委托调查规定》 明确规定，试点初期委托对象为上海、深圳证券交易所（第二条）。 二是关于委托的方式。结合资本市场实际，《委托调查规定》 明确中国证监会可以采取专项委托和一事一委托两种委托方式： 委托交易所对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈 述等违法行为，实施调查取证；采用一事一委托的方式，委托交 易所对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，实施调查取证 （第三条）。 三是关于委托的内容。《委托调查规定》规定，交易所在委 1 托的范围内，应当以中国证监会的名义，依照法律、行政法规和 中国证监会相关规定实施案件调查；调查终结，将证据等案件材 料移交中国证监会稽查执法部门或其指定的派出机构复核后，由 中国证监会或其授权的派出机构依照法定程序对调查结果进行 审查、作出决定（第四条）。由此可见，交易所仅参与行政处罚 调查取证环节，审理听证、处罚决定、处罚执行等行政处罚的其 他环节仍由中国证监会及其授权的派出机构负责。 四是关于实施调查的工作要求。第一，明确调查权限。《委 托调查规定》明确，交易所的调查人员在调查过程中，应当与中 国证监会调查人员一样，遵守法律、法规和中国证监会案件调查 相关规定，并有权采取《证券法》、《基金法》、《期货交易管理条 例》等规定的调查手段。考虑到《行政强制法》第十七条明确规 定“行政强制措施权不得委托”，明确交易所受托实施案件调查， 需要采取查封、冻结、封存等与行政处罚权有关的行政强制措施 的，应当报请中国证监会稽查执法部门依法办理（第四条）。第 二，持证上岗。《委托调查规定》规定，交易所应设立专门的部 门从事受托案件调查，其工作人员经培训、考试考核合格，取得 中国证监会统一颁发的行政执法证件后，方可上岗从事案件调查 工作（第五条）。第三，禁止转委托。《委托调查规定》规定，交 易所应当自行完成受委托的案件调查事项，不得将受委托事项再 委托给其他组织或者个人（第六条）。 五是关于监督指导。《委托调查规定》规定，中国证监会依 法对交易所及其工作人员实施案件调查进行监督和指导，并对委 2 托行为的后果承担法律责任（第七条）。 六是关于法律责任。为保障交易所按照委托承担案件调查任 务，防止在调查过程中不作为、乱作为，《委托调查规定》明确 规定，出现特定情形的，可以对交易所责令改正、撤销委托并依 法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；对 其工作人员依法给予处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（第 八条）。 3