三安光电股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDF

公司代码：600703 公司简称：三安光电 三安光电股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 三安光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告 内部控制重大缺陷和重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要 求在所有重大和重要方面保持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论 的因素 □适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价 结论的因素。 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 √是 □否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披 露一致 √是 □否 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：股份公司总部、安徽三安光电有限公司、厦门市三安光电科 技有限公司、天津三安光电有限公司、福建晶安光电有限公司、芜湖安瑞光电有限公司、安徽三 安科技有限公司、厦门三安光电有限公司、厦门三安半导体科技有限公司和厦门市三安集成电路 有限公司。 2. 纳入评价范围的单位占比： 指标 占比（%） 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 98.10 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 87.53 3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 股份及芯片板块中公司治理、发展战略、风险评估、企业文化、人力资源管理、社会责任、 财务管理、资产管理、采购管理、研究与开发、生产管理、市场营销、投资管理、印章管理、合 同管理、信息系统、内部监督管理、工程项目管理等模块，车灯应用板块中采购管理、资产管理、 市场营销、生产管理、社会责任等模块。 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 市场竞争风险、技术革新风险、销售价格风险、薪酬体系设计风险、人才缺失风险、市场开 发与销售策略制定风险、关键人员风险、技术储备风险、生产过程管理风险、经济周期风险等。 5.