4.2.3和5.6和EMS.OHSMS审核检查表.doc

审核检查/记录表 关于文件控制审核检查表[Q/E/O4.2.3(4.4.5)] 1）到主控部门审核 序号 审核内容 审核方法 1 了解是否制订有文件控制程序，其内容是否符合标准规定？ 与部门领导交谈 查文件控制程序及规定内容 2． 了解对文件发放前是如何批准，确保文件的充分和适宜? 1．与部门领导交谈，查阅程序文件； 2．抽查各层次文件3-4份，检查文件批准情况 3 了解QMS/EMS/OHSMS文件是否评审和更新，若有更新，是否重新批准? 1. 与部门领导交谈 2.抽查4-5份文件更改记录，查更改后的文件的重新批准 4. 了解对文件若有更改，是如何识别的? 抽查4-6份文件更改记录并查阅4-6份批准记录和更改记录. 5 了解使用现场是否获得有关版本的文件，现场使用的文件是否清晰，易于识别? 查文件发放记录 抽查4-5份文件，，查看文件是否清晰，易于识别 6 了解是否有作废文件，若有作废文件，是如何标识的? 与部门领导交谈 2．若有作废文件，抽查3-4份文件，看标识状况 7 了解是否有QMS/EMS/OHSMS有关的外来文件，若有，是否有效和适用？对外来文件是否控制其分发？ 1．与部门领导交谈 2．若有外来文件，抽查3-4份文件，看是否适用和有效 3．查阅外来文件的发放记录或借阅记录 2）到相关部门审核 序号 审核内容 审核方法 1 了解相关部门有否获得所用的相关文件? 1．抽3-4个部门 2．各抽2-3份文件到相关部门检查 2． 了解相关部门是如何获得文件更改信息，使用场所有否获得更改后的文件? 1．抽3-4个部门，与部门领导交谈 2．各抽2-3份更改的文件到相关部门使用现场检查 3 了解现场使用的文件是否清晰，易于识别? 抽3-4个部门，抽4-5份现场使用文件，检查是否清晰易于识别 4. 了解现场是否有作废文件，若有作废文件，是如何标识的? 抽3-4个部门，现场观察是否有作废文件，若有，查其标识状况 关于管理评审审核检查表{Q5.6\E/O4.6）} 1）到最高管理者处审核 序号 审核内容 审核方法 1 了解间隔多少时间进行管理评审? 与高层领导交谈 2.抽查前面两次管理评审的记录，检查 2． 了解管理评审有谁主持? 1．与领导交谈， 2．抽查最近一次管理评审记录，查主持人员 3 了解管理评审输入内容，是否满足标准5.6/4.6的要求 抽查最近一次管理评审的输入内容记录 4. 了解管理评审输出内容，是否满足标准5.6/4.6的要求 抽查最近一次管理评审的输出内容记录 5 了解管理评审有否作出对方针、目标的变更，有否对QMS/EMS/OHSMS有效进行评价 抽查最近一次管理评审的输出内容记录 6 了解QMS/EMS/OHSMS是否适宜、充分和有效？ 抽查最近一次管理评审的输出内容记录，看结论是否适宜、充分、有效 7 了解管理评审输出内容是否作出了改进的决定和措施，改进的决定和措施是否落实？ 1．抽查最近一次管理评审的输出内容记录，看改进决定和措施 2．抽查3-4项改进项目，查落实情况 2）到相关部门审核 序号 审核内容 审核方法 1 了解相关部门是否参加了管理评审？ 1．抽3-4个部门与领导交谈 2． 了解管理评审改进的决定和措施，相关部门落实结果？ 1．抽3-4个改进项目，到相关部门查落实结果 关于某污水处理站审核检查表 依据GB/T24001-2004标准要求，对某污水处理站审核的检查表： 1）到某污水处理站审核 序号 涉及条款 审核内容 审核方法 1 4．3．1 了解对本污水处理站环境因素的识别是否制订有程序文件？ 1与部门领导交谈 2查环境因素识别程序文件， 了解是否按程序文件规定对环境因素进行识别？ 查环境因素识别清单，检查对污水处理站环境因素的识别是否齐全 了解该站对环境因素是否进行了评价？确定哪些是重要环境因素？ 查环境因素评价记录及重要环境因素清单 2 4．3．2 了解是否制订了对法律法规和其他适用的要求的识别的程序文件 与部门领导交谈，查程序文件 依据程序文件对污水处理站适用的法律法规和其他要求是否得到识别？ 查法律法规和其他要求的识别清单，看识别是否完整 3 4．3．3 了解针对重要环境因素是否制订了目标，指标和管理方案？ 查针对重要环境因素制订的目标、指标和管理方案的文件 4 4．4．1 了解对污水处理站的设备是否配置齐全？操作人员是否有相应的能力？对污水处理岗位的职责、权限是否明确？询问谁是管代？ 水质分析员是否具有资质？ 1．查阅设备台帐，抽查3-4台设备现场观察 2．抽查3-4个人交谈，并观察其操作情况 3．抽查3-4人了解其岗位的职责、权限 4．抽查3-4人询问是否知道谁是管代？5、查阅水质分析员上岗证。 5