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内容概要： 一、股指期货开户适当性制度 二、股指期货的风险管理 三、股指期货的开户流程 特殊法人开户要求 特殊法人（含基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者等）投资者申请开立股指期货交易编码的，必须获得监管机构或者主管机关批准。 注：现有期货公司投资者申请股指期货交易编码的，所需提供的商品期货交易记录或证明金融类资产期货权益的期货交易结算单，由客户开发责任人与期货公司结算部联系，确认投资者符合相关要求后，由结算部负责打印具有成交明细的结算单，由结算部经办人签字并加盖公司结算专用章后，当面或传真给客户开发责任人；以仿真交易经历申请开户的，由公司结算部从交易所网站查询投资者仿真交易数据，是否满足申请交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，并拷屏打印作为证明材料，结算部经办人员需在证明材料上签字。 证明材料 一般法人投资者适当性评估，需提供以下证明材料： 1．提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明，净资产不低于人民币100万元； 2．提供符合企业实际，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并且加盖公章，决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制； 3．提供加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明，或提供股指期货仿真交易结算单，作为股指期货仿真交易经历证明； 证明材料 特殊法人投资者适当性评估及证明文件要求 填写《中国金融期货交易所特殊法人机构交易编码申请表》，并提供相关监控机构、主管机关的批准文件及相关申请材料。由期货公司开户经办人与特殊法人机构及其托管人，共同到交易所办理相关手续。 内容概要： 一、股指期货开户适当性制度 二、股指期货的风险管理 三、股指期货的开户流程 股指期货的风险管理 （一）期货公司如何控制客户的交易风险？ 期货公司通过当日无负债结算，计算客户的风险率，当客户的期货资金已不能抵付该帐户所有持仓所需的保证金（即不能保证履约）时，期货公司将采取以下手段控制风险： 1．向客户发出追加保证金通知书，通知客户必须在规定时间内将保证金补足； 2．如客户未在规定时间内补足保证金，期货公司将根据经纪合同的规定，执行强行平仓，直至其资金余额能够维持其剩余头寸。 股指期货的风险管理 （二）客户如何收到保证金追缴通知？ 1．客户每天自行登录保证金监控中心网站查阅当日结算单。当客户交易结算帐单上的可用资金出现负数时，公司将随结算帐单发出追加保证金通知书。 2．业务操作上，客户自律原则，期货公司不再通过电话逐一告知客户追缴保证金，一旦客户保证金触及风控线，盘中公司将执行强行平仓。 股指期货的风险管理 （三）期货公司执行强行平仓的法律责任认定是怎样的？ 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中对“强行平仓责任”规定如下： 1．客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。 2．期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。 3．期货公司对客户未按期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。 4．期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。 内容概要： 一、股指期货开户适当性制度 二、股指期货的风险管理 三、股指期货的开户流程 法人开户流程图 （一）自然人投资者开户应提供的证明文件及相关开户材料 （二）一般法人投资者开户应提供的证明文件及相关开户材料 （三）特殊法人投资者（基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者等）申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。 开户时填写的合同资料 永安期货上海营业部 2010年3月 一、股指期货开户适当性制度： 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，格执行股指期货投资者适当性制度。 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。（学历及金融资产证明必需真实有效）。 期货公司不得为不符合标准的投资者申请开立股指期货交易编码。（资金50万，10个交易日20笔仿真交易） 期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。 投资者必需临柜开户 股指期货投资者适当性标准要求 自然人开户要求 自然人投资者： 1．申请开立股指期货交易编码前一交易日日终保证金帐户可用资金余额不低于人民币50万元（可用资金按公司保证金标准计算）； 2．具备股指期货基础知识，通过相关测试，得分80分（含80分）以上； 3．申请