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PC VC 私募基金投资(增资)协议.docx 22页

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个人介绍:擅长合同法、私募基金、劳动法、公司法等法律专业领域。
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关于 [ ]有限公司之增资协议由[]有限公司与[]合伙企业(有限合伙)及[]等签订二○一八年 月中国?北京目 录第1条 定义和释义1第2条 先决条件2第3条 增资额的认缴和变更登记2第4条 过渡期承诺4第5条 公司治理6第6条 估值调整8第7条 股权回购9第8条 反稀释10第9条 清算优先权10第10条 优先认购权11第11条 共同出售权11第12条 拖带权11第13条 信息权12第14条 锁定期12第15条 或有债务12第16条 不竞争13第17条 知识产权的占有与使用13第18条 费用14第19条 保证和承诺14第20条 保密14第21条 违约15第22条 协议的效力、变更、转让15第23条 不可抗力15第24条 适用法律和争议的解决16第25条 通知16第26条 附则16附件一:本次增资前标的公司的股权结构18附件二:协议各方联系信息18增 资 协 议本《增资协议》由以下各方于[ ]年[ ]月[ ]日在[ ]签署:投资方: 住所地: 原股东:原股东一: 身份证号码: 住所地:原股东二: 身份证号码:住所地:原股东三:身份证号码:住所地:原股东四: 身份证号码:住所地:原股东五: 身份证号码:住所地:原股东六: 身份证号码:住所地:原股东七: 住所地:标的公司: 住所地:鉴于:1、投资方是一家根据[]法律设立的有限合伙企业,注册地址为[],执行事务合伙人委派代表[],国籍[]。2、标的公司是一家根据中国法律设立的有限责任公司,注册地址为[],法定代表人[],职务[],国籍[]。标的公司现有登记股东共计[]人,具体股东名册及其出资比例见本协议附件一。3、协议各方同意将公司的注册资本由[]万元增加到[]万元,由投资方出资[]万元认购公司新增注册资本[]万元(以下简称本次增资或本次交易)。上述各方根据中华人民共和国有关法律法规的规定,经过友好协商,达成一致,特订立本协议如下条款,以资各方共同遵守:第1条 定义和释义1.1除非本协议另有明确约定或者上下文另有要求,下列词语具有以下意义:“本协议”,指本《增资协议》及各方就本《增资协议》约定事项共同签订的补充协议和相关文件。“各方或协议各方”,指投资方、原股东和标的公司。“标的公司或公司”,指[ 有限公司]。“交割”,指投资方依本协议的约定完成认缴增资款缴付。“交割日”,指交割完成的日期。“过渡期”,指本协议签署之日至交割日之间的期间。“工作日”,指除星期六、星期日及中华人民共和国政府规定的节假日以外的时间。“中国”,指中华人民共和国,为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区。“挂牌”,指标的公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。“上市”,指标的公司在中国或者境外证券交易所首次公开发行股票并上市。“创始股东”,指[ ]、[ ]。“元”,指人民币元。1.2本协议中所提及的中国法律应包括中国有关机构公开颁布的所有全国性和地方性的法律、法规、规章和规范性文件。所提及的法律应包括不时对其进行的修改和变更。第2条 先决条件2.1各方确认,投资方在本协议项下的投资义务以下列全部条件的满足为前提:(1)本协议以及与本次交易有关的法律文件均已经签署并生效。(2)标的公司已经获得所有必要的内部(如股东会、董事会)、第三方和政府(如须)批准或授权。(3)原股东已出具文件同意放弃本次增资相关优先权利。(4)标的公司按照本协议的相关条款修改章程并经标的公司所有股东正式签署,该等修改和签署已经投资方以书面形式认可。(5)投资方已经完成关于标的公司业务、财务及法律的尽职调查,且本次交易符合法律政策、交易惯例或投资方的其它合理要求;尽职调查发现的问题得到有效解决或妥善处理。(6) 2.2原股东和标的公司共同及分别的向投资方承诺他们将尽最大努力以使第2.1款中所列的条件在合理可行的期限内尽早得到满足。除非协议各方另行书面约定,如果第2.1款约定的条件在本协议签订后[45]个工作日以内未得到全部满足,投资方有权经书面通知其他各方后立即终止本协议,任何一方无须就终止本协议承担任何违约责任。投资方缴付出资及变更登记等行为不表示投资方默认豁免第2.1款约定的先决条件。2.3如果在交割之前,因不可归责于原股东或标的公司的原因使标的公司的财务状况、偿还能力、营业额、收益率、前景或声誉造成或可能造成重大负面影响,则投资方有权以书面通知的形式单方解除本协议,但投资方无权就此类事件的发生索求赔偿。第3条 增资额的认缴和变更登记3.1标的公司在本协议签署之日的注册资本为[]万元,并且在本协议签署之日已全部缴清。3.2 协议各方同意对标的公司增资,新增注册资本总额为[]万元。由[]出资[]万元(以下简称增资认购款)认购公司新增注册资本[]万元。各方同意,投资方所缴纳的增资认购款的溢价部分(即增资认购款与新增注册资本之差)计入公司的资本公积金。3.3本次增资完成后,标的公司的股权结构如下表所示:序号股东姓名或名称认缴出资额(万元)出资比例(%)合计100.003.4各方同意,投资方应将本协议第3.2款约定的增资认购款按以下约定条件,以现金方式付至公司账户。(1)在本协议第2.1款约定的全部条件满足后,标的公司应按照本协议约定向投资方提供董事会决议、股东会决议、修改后的公司章程或章程修正案等文件正本并获得投资方的书面认可。(2)投资方在收到上述(1)项所述全部文件次日起[20]个工作日内缴纳全部增资认购款。3.5各方同意,本协议第3.4款约定的“公司账户”指以下账户:户 名:银行账号:开 户 行:3.6投资方成为公司股东后,依照法律、本协议和公司章程的规定享有所有股东权利并承担相应股东义务,公司的资本公积金、盈余公积金和未分配利润由投资方和公司原股东按本协议第3.3款确定的出资比例享有。3.7各方同意,投资方对标的公司的全部出资仅用于[]、[]、补充流动资金或经公司董事会以特殊决议批准的其它用途,不得用于偿还公司或者股东债务等其他用途,也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出;不得用于委托理财、委托贷款和证券期货交易。3.8各方同意,由标的公司负责委托有资质的会计师事务所对投资方的出资进行验资并出具相应的验资报告。3.9标的公司应在收到投资方缴纳的出资后的[5]个工作日内向投资方开具资金往来收据,并应在收到投资方缴纳的出资后[20]个工作日内向投资方签发出资证明书,将投资方载入股东名册,并依法办理完毕本次增资的工商变更登记手续。3.10 如果标的公司未按约定时间办理工商变更登记手续,且逾期超过[30]日仍无法办理相应的工商变更登记手续(由于政府方面原因或不可抗拒的因素情形除外),投资方有权以书面通知的形式提出终止本协议,标的公司应于本协议终止后[10]个工作日内退还投资方已经支付的全部出资款,并支付等同该笔款项银行同期贷款产生的利息。创始股东对标的公司上述款项的返还承担无限连带责任。第4条 过渡期承诺4.1 在过渡期内,除经投资方书面同意,或本协议另有规定之外,原股东和标的公司应确保:(1)原股东不得将其持有标的公司的股权转让或在其股权上设置任何权利负担(包括但不限于质押、担保权益、表决权限制、利润分配请求权转让等),但征得投资方事先书面同意的除外;(2)公司不会宣布、支付任何利润或进行其他分配,公司也没有向任何股东支付红利或股息等;(3)公司不会发行或同意发行任何股权和/或债券,但征得投资方事先书面同意的除外;(4)在投资方未违反本协议的前提下,公司和原股东不会采取任何妨碍或不当延误本协议所述交易完成的行动;(5)公司和原股东承诺其将于本协议签署后积极努力获取公司经营所需的但尚未取得的相关业务资质;(6)公司不得对任何公司或其他实体投资,收购或处置任何重大业务或重大资产,向银行、其他机构或个人进行借贷,或订立从事上述行为的合同,但征得投资方事先书面同意的除外;(7) 除正常经营过程出售产品外,标的公司不会出售、出租或以任何方式处置任何账面价值超过[100]万元的资产;(8)公司不进行或决定进行在现行正常的员工报酬分配机制外的员工奖金和福利分配;(9)公司不会采取任何可能导致对其经营范围或性质有重大变更的行动,不会在任何方面实质性改变其对外投资、债务、管理及其他涉及公司经营的重要政策,亦不会实质性改变或修改其劳动及薪酬政策;(10)公司不会自行同意变更或终止其为一方当事人的及对其经营范围或性质有重大影响的现有合同,但标的额低于[100]万元的合同及在本协议签订前已生效的法院裁判及仲裁裁决变更的合同除外;(11)公司不会签订任何超出其正常业务范围的合同或进行任何足以影响其经营状况和资产价值的行为;(12)公司将采取所有合理措施审慎及有效地经营其业务和处理事务,保持公司的资产价值,维护公司的商誉,不会做出任何可能损害公司利益的行为;(13)原股东与公司不得对公司的注册资本和投资总额做或同意做任何改变(依照本协议约定所做的改变除外),包括但不限于同意或允许第三方认购标的公司的注册资本或给予第三方认购标的公司的注册资本的选择。(14)公司作为连续经营的实体,不存在亦不得有任何违法、违规行为。公司将维持如本协议签订之前一样正常进行其经营,采取一切合理措施来保存和保护其资产。4.2投资方承诺:(1)在公司和原股东未违反本协议前提下,投资方不会采取任何妨碍或不当延误本协议所述交易完成的行动;(2)投资方将尽其最大努力及时为公司提供申请取得政府批准所需的应由投资方提供的相关报批文件;(3)投资方在交割日前合法拥有本协议第3.2款所规定的增资认购款,并能按照本协议约定及时缴纳;(4)投资方应当在交割日前充分履行本协议约定的义务。4.3若在交割日之前,公司和/或原股东实质性或重大地违反了其在本协议第4.1款之承诺,投资方有权无条件解除本协议,投资方无需就解除本协议承担任何责任。同样,若在交割日之前,投资方实质性或重大地违反了其在本协议第4.2款之承诺,原股东和标的公司有权无条件解除本协议,且无须就解除本协议承担任何责任。但是,在前述情况下,若投资方已经缴纳出资款的,原股东和标的公司应将出资款退回给投资方。第5条 公司治理5.1股东会为公司的最高权力机构,依法行使下列职权:(1)决定、修改公司的经营方案、投资计划、年度商业计划,包括但不限于改变公司的现有业务、公司进入新的业务领域、退出现有的业务领域;(2)选举和更换公司董事、监事;决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会的报告;(4)审议批准监事会的报告;(5)审议批准、修改公司的年度财务预算方案、决算方案,以及审议批准超出公司财务预算的支出;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或减少注册资本作出决议;(8)创设、授权创设、发行任何股权性质的证券;接受任何个人或主体对公司进行投资; (9)创设、招致或授权创设任何债务(包括出售或发行债券)或对任何该等债务(包括为其股东、实际控制人或其他第三方的债务)提供担保;(10)公司合并、分立、解散、清算、变更公司形式、重组、进行重大变革或进行任何构成“售出事件”的交易,改变公司的资本结构;(11)修改、变更、删除章程的任何条款(包括但不限于关于增加、减少董事会的董事、监事人数,选举或更换董事、监事的条款);(12)挑选或改变任何外部审计师、实质性改变公司的任何会计政策、或改变公司的财政年度;(13)决定公司挂牌、上市、挑选上市保荐人、承销商、上市地、上市交易所、批准公司上市的估值或其他重要条款及条件;(14)就公司的子公司的上述事项作出决定;(15)法律法规和公司章程规定其他职权。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。除《中华人民共和国公司法》规定的必须经代表三分之二表决权股东通过的事项外,股东会决议事项必须经代表过半数表决权的股东通过;特别的,前款第(13)项所列事项必须经代表三分之二以上表决权股东通过。本条所列事项作出的股东会决议必须经包括投资方的表决同意方可通过。5.2交割完成后,标的公司董事会成员应不超过[]人,投资方有权提名[]人担任标的公司董事,各方同意在相关股东会上投票赞成上述投资方提名的人士出任公司董事。标的公司应在办理营业执照变更的同时办理董事变更手续。5.3董事会会议分为定期会议和临时会议。在每个公历年,董事会应至少每[6]个月召开一次定期会议,对公司的经营状况进行审议,在法律和章程规定的范围内商议并批准公司的重大事项。董事会决议的表决,实行一人一票。董事会会议应有过半数的董事出席(其中必须包括投资方提名的董事)方可举行。董事会决作出决议,必须经过全体董事的过半数通过(其中必须包括投资方提名的董事的同意)。5.4董事会对股东会负责,依法行使下列职权:(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;(2)向任何个人或实体提供正常商业往来以外的任何贷款或预付款;(3)批准、延长、修订与股东、董事、关键雇员及其关联方的任何交易或协议(依据公司员工股票期权计划的交易或协议除外);(4)批准、延长、修订任何牵涉到给予第三方某项独家协议、或任何实质性重大权利的交易;(5)修改和批准任何基于股权的奖励计划、任何奖金和其他任何基于股权的激励计划;(6)对于公司的经营范围、业务性质的重大变更,包括但不限于改变公司的现有业务、公司进入新的业务领域、退出现有的业务领域;(7)公司出售、抵押、质押、租赁、转让或处置账面金额达到或超过[100]万元的资产,或账面金额虽然不足[100]万元,但对公司及其业务而言是重要的、或缺少该资产会给公司及其业务造成重大不利影响的资产,或授予第三方对于上述资产的经营权; (8)出售、转让、对外许可技术或知识产权或对其设置质押或其他负担;(9)购买任何不动产;(10)向任何主体投资,收购任何主体或收购其资产、业务、业务组织或部门,与任何人建立合伙关系、合资企业或形成联营(不涉及股权或与股权相关投资的战略联盟除外),或设立公司新的子公司或分支机构;(11)批准公司薪酬制度和安排;聘用、解聘年薪[50]万元以上员工、一年内累计涨幅超过[25]%的薪酬调整; (12)启动、终止或解决任何诉讼或仲裁;(13)其他任何对投资方股东的利益有重大不利影响的决定或举动;(14)根据股东会的委托,就其它第5.1款项下的相关事项制订方案;(15)法律法规和公司章程规定其他职权。5.5交割完成后,标的公司监事会成员应不超过[]人,投资方有权提名[]人担任公司监事,各方同意在相关股东会上投票赞成上述投资方提名的人士出任标的公司监事。标的公司应在办理营业执照变更的同时办理监事变更手续。5.6原股东和标的公司保证,投资方持有标的公司股权期间,公司章程应对本条的约定作出相应的规定。第6条 估值调整6.1本次交易投资前估值为[]万元,原股东和标的公司共同承诺,公司应实现以下经营目标:[]年至[]年年度公司累计净利润(扣除非经常性损益,下同)不低于[]元;6.2各方同意,由标的公司委托投资方认可的具有证券业务资格的会计师事务所在[]年[4]月[30]日之前,对标的公司[]年至[]年年度的经营财务状况进行审计,并向投资方提供相应的审计报告。6.3如果标的公司未完成本条第6.1款约定的经营目标,则投资方可以选择:(1)创始股东应立即无偿向投资方转让部分股权作为补偿,使投资方所占的股权比例反映调整后的估值。应当补偿的股权计算方式如下:应当补偿股权={1-(实际净利润数÷承诺净利润数)}×投资方投资金额÷(投资方投资金额+投前估值)×100%(2)要求创始股东按照本协议第7.1款的规定,回购投资方的全部或部分股权。6.4

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