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最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解.docx 74页

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最新期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解第一部分历年真题及详解 ....................................................................................62014 年 9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 ..................................62014 年 7 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解..................................412014 年 3 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解................................1082013 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解...............................1732013 年 9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解................................. 2112013 年 3 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解..................................2482012 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 ...............................2862012 年 9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 .................................3212012 年 6 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 .................................3562012 年 5 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解 .................................391第二部分模拟试题及详解...................................................................................4272014 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(一) ...........4272014 年 11 月期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(二) ...........462第一部分历年真题及详解2014 年 9 月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单选题(共 60 题,每小题 0.5 分,共 30 分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均 不得分。1.下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.上市、修改或者终止合约 D.合约到期后进行实物交割【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构 批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其 他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。2.期货公司变更注册资本的,模拟计算的变更注册资本后的( )和其他财务指标应满足风险监管指标 标准。A.资产总额 B.净资本 C.期货风险准备金 D.负债总额【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定,期货公司变更注册资本,应当符合下列条件:(一)变更后注 册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额;(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指 标满足风险监管指标标准;(三)增加注册资本的,拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。3.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期 货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不 得超过( )。A.3B.6C.2D.12【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定,期货公司董事长、总 经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规 定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其 派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 代为履行职责的时间不得超过 6 个月。公司应当在 6 个月内任用具有任职资格的人

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