镇江新区经济开发总公司2014年度第二期中期票据法律意见书.pdf

中坚汇律师事务所 镇江新区经济开发总公司 2014 年度第二期中期票据 法律意见书 第一节 前 言 江苏中坚汇律师事务所（以下简称“本所”）接受镇江新区 经济开发总公司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托，按 照与发行人签订的《专项法律服务委托协议》之约定，指派汤道 平律师、姚永霞律师担任发行人申请发行2014年度中期票据（以 下简称“本次发行中期票据”或“本期票据”）的特聘专项法律 顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银 行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》（中国人民银行令〔2008〕第1号，以下简称“《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“《中介服务规则》”），以及其他有关法律、法规和规 范性文件的规定和中国银行间市场交易商协会制定的相关自律 规则，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，出具本法律意见书。 2 中坚汇律师事务所 镇江新区经济开发总公司 2014 年度第二期中期票据 法律意见书 第二节 律 师 声 明 一、本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在 的事实，以及现行中国法律、法规和中国人民银行的有关规定仅 就本次发行有关的法律问题发表法律意见。本所律师并不对有关 会计、审计、评级等其他专业事项所涉及的数据发表意见。 二、本所律师已严格履行法定职责，遵循了律师行业应尽的 勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行所涉事项进行了审慎的审 阅，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件， 并对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 三、发行人已经向本所作出承诺和保证，已经向本所提供了 为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书 面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件上的签名、 印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致，不存在任何虚假 记载、误导性陈述和重大遗漏。 四、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，本所 律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行必备的法律文件 随同其他申报材料呈送中国银行间市场交易商协会申请发行注 册，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 五、非经本所律师书面同意，本法律意见书不得用作任何其 他目的，对本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应 3 中坚汇律师事务所 镇江新区经济开发总公司 2014 年度第二期中期票据 法律意见书 单独使用；发行人在引用时，不得因引用而引起法律上的歧义和 曲解。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解 释或说明。 4 中坚汇律师事务所 镇江新区经济开发总公司 2014 年度第二期中期票据 法律意见书 第三节 正文 一、发行主体 1.发行人的历史沿革 镇江新区经济开发总公司前身为镇江市大港开发建设总公 司，是根据镇江市计划委员会《关于同意成立镇江市大港开发建 设总公司的批复》（镇计综[1993]第 356 号）于 1993 年 5 月由 镇江市大港经济技术开发区管理委员会出资成立的，初始注册资 本为300 万元。 依据1998年5月镇江市人民政府《关于镇江新区建立三个开 发总公司和国有资产经营管理公司的通知》（镇政发 [1998]126 号）文件，1999 年 8 月镇江市大港开发建