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政府对外部性领域资源配置干预 　　[摘 要] 在经济生活中，外部性的存在表明资源的配置不是有效的。市场机制无法解决外部性的问题，特别是它的外部不经济性。政府必须对“经济人”进行干预，使外部性内在化，从而实现资源的合理配置和有效利用。为实现此目的，政府可采用税收、罚款、管制、明晰产权、交易许可证和押金――退款制度等政策和政策组合措施。 　　[关键词] 外部性 资源配置 政策选择 　　 　　除公共产品外，外部性的存在是经济学家用来证明市场失灵从而政府必须对资源配置进行干预的又一个经典例子。当一个人的消费或企业的生产活动对另一个人的效用或另一家企业的生产函数产生一种原非本意的影响时，就会出现一种外部性，也称为外部效应。外部性与公共产品有一定的相似之处，因为它们都存在着私人成本与私人收益之间的差别；但两者也存在着明显的不同：公共产品强调的是成本与收益的非排他性与非竞争性，而外部性强调的是经济行为的外在影响。所以公共产品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部性问题的实质在于如何使经济行为的外在影响内在化。 　　一、外部性的类型及其对资源配置的影响 　　外部性问题的产生源于经济活动中私人成本与社会成本的差异，根据两者的差异将外部性分为两大类: 　　一是外部经济或正外部性，即私人成本大于社会成本的经济活动，从另一个角度上说是私人收益小于社会收益。按私人成本承担的对象又可分为消费的外部经济与生产的外部经济。前者如教育消费、防治传染病的消费；后者如林场为周边地区净化了空气、花农为养蜂人提供了充足的花源等。 　　二是外部不经济或负外部性，即私人成本小于社会成本的经济活动,同样把它分为消费的外部不经济和生产的外部不经济。前者如在公共场所吸烟、吐痰、夜半高歌、排放汽车尾气等；后者如工厂的“三废”导致环境的污染、农业的过度开垦和放牧导致土壤沙化等,引入瞩目的环境问题就是生产外部不经济的典型。 　　在经济生活中，外部性存在的后果是资源配置的扭曲。著名的经济学家约瑟夫?斯蒂格利茨认为:“只要存在外部性,资源配置就不是有效的。???作为经济人的社会个体,总是站在自己的角度来行为并力图达到效用或利润的最大化,以实现自身的经济均衡。 　　存在外部经济的生产和消费是值得鼓励的，因为从伦理学的角度而言它是利己利人的。但由于私人成本与社会成本的偏离对私人无益，外部经济下的社会均衡不能长久，最终私人会降低消费或生产。私人均衡低于社会均衡，社会效率是损失的。为达到社会均衡并使之持久,必须进行持续的经济刺激,使边际社会成本＝边际社会收益＝边际私人成本＝边际私人收益，这时就需要靠政府干预以消除或减少效率的损失，现实资源的最优配置。 　　存在外部不经济的生产和消费是应该遭到谴责和制止的，因为从伦理学的角度而言它是损人利己的，甚至是损人不利己的。但由于私人成本与私人收益的偏离对私人有益，从长期来看，道义的谴责并不能阻止私人的消费或生产有所减少而自觉回复到社会均衡，因此对社会而言这种生产或消费是过度的，意味着浪费资源，在资源稀缺的条件下，资源浪费意味着社会福利的损失和资源配置的低效率。 　　在经济生活中，需要解决的外部性主要是外部不经济，政府的职能在于纠正外在性所导致的无效率。政府必须采取各种措施使外部性内在化，使资源得到合理配置和有效利用。 　　二、政府对外部性领域资源配置的政策选择 　　外部性的本质是私人边际成本与社会成本的差异，由于市场本身无法熨平这个差异,从而导致有的供给不足有的供给过度。这时政府应站在社会的立场上，对经济人进行干预，使市场无法熨平的差异得以矫正达到外部性的内在化，帮助市场机制实行资源的有效配置。政府在政策和政策组合的选择上可以从以下几个方面考虑: 　　1.税收和罚款 　　征税和罚款是以市场为基础的政府向私人提供符合社会效率的激励。政府可以通过对那些外部不经济的活动征税和罚款来使外部性内在化使私人均衡逼近社会均衡。用于纠正外部不经济影响的税收被称为“庇古税”,以纪念最早提出这种税收方法的经济学家阿瑟?庇古(Arthur Pigou）。 　　以对钢铁厂征税为例，如果税收恰好等于钢铁厂的边际治污成本，那么税收使厂商的实际边际成本等于社会边际成本，厂商会压缩产量至社会最优产量。因此斯蒂格利茨说:“税收是棍棒”，“如果这些税被定在合适的水平上，那么污染就不会比命令和控制体制下的污染水平更高。另外税收还给予公司一种激励 ，使它们尽可能的减少污染，并发现新的低成本治理污染的方法而不是仅仅把污染保持在合法的标准之下。” 　　政府税收和罚款的办法在理论上是很完美的，但由于政府很难获取充分信息来决定最优的税率和罚款，因此税收和罚款的执行结果没有理论上那么理想。 　　2.直接管制 　　管制是政府对外部性的直接干预，包括政府的命令与控制政