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新制度主义制度分析范式一个归纳性述评 　　摘要：制度分析是当代社会科学领域一个重要的理论分析工具。20世纪70年代以来，经济学、政治学等重新发现了制度对解释现实问题的重要性，形成了新制度主义的制度分析范式。基于共同的逻辑起点、行为假设和理论工具，制度分析范式形成了不同的制度分析途径，如嵌入性制度分析、立宪制度分析、比较制度分析、历史制度分析和多中心制度分析等。制度分析拓展了社会科学的研究对象，增强了社会科学解释和解决现实问题的能力，越来越多的领域被囊括到制度分析中。 　　关键词：新制度主义；制度分析；分析框架；分析途径 　　中图分类号：F01 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2010)03-0017-09 　　 　　作为社会科学的一种研究方法，制度分析有着悠久的历史，最早可以追溯到亚当?斯密、约翰?斯图亚特?穆勒等古典政治经济学家。20世纪70年代，制度分析在西???复兴，科斯、威廉姆森、诺斯、马奇、奥尔森等重新发现了制度对解释现实问题的重要性，形成了新制度主义的制度分析范式。 　　 　　一、制度分析的框架 　　 　　1.逻辑起点 　　制度是制度分析的逻辑起点。新制度主义认为制度至关重要。但是在新制度主义中，制度的定义并不一致。舒尔茨认为制度是“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为”。诺斯认为“制度是一系列被制定出来的规则、秩序、行为道德、伦理规范，它旨在约束追求主体福利和效用最大化利益的个人行为”。拉坦指出“一种制度通常被定义为一套行为规则，它们被用于支配特定的行为模式与相互关系”。而柯武刚和史漫飞则定义“制度是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的机会主义和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造。制度，要有效能，总是隐含着某种对违规的惩罚”。这些有代表性的定义都离不开规则这个核心，用以限定人类行为的规则被认为是制度的核心，而其他的特征、属性及其附带说明不过是制度的派生物。这与中国人关于制度的看法大体一致。中国古代《商君书》中出现的“制度”一词，指的就是订立规则以建立秩序和提高效率。这与我们今天对制度的理解十分接近，根据《辞海》的解释，制度的第一涵义便是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的过程。 　　新制度主义指出，制度一旦形成，在一定时期内是稳定的，但它总要随着社会的变化而变化，描述制度变化的概念是制度变迁，制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。在大多数情况下，制度变迁仅仅是指某个特定制度安排的变迁，而不是指整个结构中每个制度安排的变迁。制度变迁的动因是个人期望在现存制度下获取最大的潜在利润，但是由于制度结构的作用，这些潜在的外部利润无法在现有的制度安排内实现，要获取外部利润，必须进行制度的再安排即制度变迁，以实现外部利润内在化。作为一个演进的过程，制度变迁的方式主要有诱致性制度变迁和强制性制度变迁。但是与技术演变相似，制度变迁也存在着自我强化的机制(即路径依赖)。路径依赖使制度变迁的方向一经确定，便会在以后的制度发展中不断地得到自我强化。如果初始的制度变迁路径选择是正确的，那么，沿着既定的路径，经济和政治制度的变迁可能进入良性循环的轨道，并迅速得到优化；反之，则可能顺着最初所选择的错误路径走下去，并造成制度被锁定在某种无效率的状态之中。而制度一旦被锁定在无效率状态，人们要想做出新的制度选择就会变得十分困难。这时，原有制度演变方向的扭转，往往要借助于某种外生变量或依靠政权的变化等。 　　 　　2.行为假设 　　(1)“经济人”假设。“经济人”假设强调个体以实现自我利益最大化为中心，假定个人以追求自身利益为动机，面临选择时总是倾向于选择能给自己带来最大收益的机会，每一个参与者都依据自己的偏好，用最有利于自己的方式活动。制度分析肯定“经济人”假设的合理性，但强调最大化行为的约束条件，即重视研究“经济人”的目标函数集合及形成“经济人”目标函数集体的制度基础及其结构，探究何种制度结构引起何种目标序列的最大化。 　　(2)有限理性假设。有限理性指“有限认知能力为条件的有意识的行为”。有限理性意味着：人们获取和处理信息的成本高昂；人类科学知识存量有限或人类推理的能力有限；人类理解或思维中存在系统性的扭曲。制度分析强调有限理性，认为人们只有认识到自身理性的有限性、主观模型与真实世界模型之间的差距，才会发展出各种适宜的制度安排以抵御其危害。在制度分析中，有限理性具有重要意义：第一，“正是由于个体的人在知识、远见、技能和时间上都是有限的，组织才成为实现人类目的的有用工具”。第二，如果承认理性是有限的，签订完全合同就是不可能的。而不完全合同意味着事后制度(争端解决机制)十分重要。第三，只有承认有限理性，才会