首誉资管境外专项资产管理计划第3季度报告资产管理人首誉.docVIP

首誉资管境外专项资产管理计划 2016年第3季度报告 资产管理人：首誉光控资产管理有限公司 资产托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月17日  §1 重要提示 本资产管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产，但不保证资产一定盈利。 资产的过往业绩并不代表其未来表现，投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本计划资产管理合同。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月日2016年9月30日。 §2 资产管理计划概况 首誉资管境外专项资产管理计划 合同生效日 2013年8月29日 成立总份额 506,374,014.00 报告期末总份额 506,374,014.00 投资目标 在严格控制风险的前提下，力争为投资者实现资产的保值和增值。 中金境外定向计划拟投资于香港公司HT Oil and Gas Investment Limited非公开发行的私募债券(以下简称“HT私募债”)，并按期获取私募债券利息收入。 业绩比较基准 本计划无业绩比较基准。 风险收益特征 资产管理人 首誉光控资产管理有限公司 资产托管人 中国农业银行股份有限公司 §3主要财务指标 主要财务指标 报告期（2015年7月日2015年8月28日 1.本期已实现收益 -525,495.98 -817,005.19 2.本期利润 3.加权平均基金份额本期利润 4.期末资产净值 5.期末份额净值 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述业绩指标不包括持有人或交易的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 列数字。 §4 管理人报告 4.1 资产管理计划经理（或经理小组）简介 职务 任职期限 证券从业年限 说明 任职 日期 离任 日期 李 潭 本资产管理计划的投资经理 2013年8月29日 2014年7月 13年 清华大学工商管理硕士。曾任中国信达信托投资公司研究员，中国银河证券股份有限公司研究所行业研究部经理、资产管理总部投资部经理，民生证券股份有限公司资产管理总部副总经理，第一创业证券有限责任公司研究所首席研究员，太平洋证券股份有限公司证券投资总部总经理。 邵明亭 2013年8月29日 2014年7月 6年 北京交通大学理学硕士，六年证券从业经验。曾任华泰证券资产管理部金融工程研究员、量化投资经理等职具有较丰富的投资管理经验。 本资产管理计划的投资经理2014年7月30日 5年 悉尼大学金融和国际商务双专业硕士研究生， 中级经济师。曾就职于中国农业银行总行、中邮创业基金管理有限公司，2013年6月就职首誉资产管理有限公司任产品设计与创新业务部负责人。 宁江 本资产管理计划的投资经理2014年7月30日 12年 曾供职于中国华融资产管理公司、中邮创业基金管理有限公司，现任首誉资产管理有限公司投资经理。无其他兼职。 李建林 本资产管理计划的投资经理2014年7月30日 2年 中央财经大学证券投资学硕士学位，曾任中邮创业基金管理有限公司资产管理事业部投资经理助理，首誉资产管理有限公司产品设计与创新业务部产品经理，现任首誉资产管理有限公司投资经理。 4.2 管理人对报告期内本资产管理计划运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本资产管理人严格遵守了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《首誉资管境外专项资产管理计划资产管理合同》和其他有关法律法规的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用委托资产，在控制和防范风险的前提下，为委托人谋求最大的利益，未出现投资违反法律法规、本资产合同约定和相关规定的情况，无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致委托资产财产损失的情况，不存在损害委托人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司严格执行了公平交易分配制度和公平交易程序，保证各获得了公平的交易机会。 4.3. 本资产管理计划与其他投资风格相似的之间的业绩比较 4.3.3 异常交易行为的专项说明 4.3.4关联交易的专项说明 本资产管理计划不存在关联交易。 4.4 报告期内的和业绩表现说明 本专项资产管理计划于2013年8月29日经中国证券监督管理委员会备案正式成立，本专项资产管理计划主要投资于中国国际金融有限公司(简称“中金公司”)向本专项计划定向发行的“-中金-广发QDII定向资产管理计划”(以下称“”)，还包括(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)-中金-广发QDII定向资产管理计划在广东发展银行开立的托管专户中，用于认购香港公司HT Oil and Gas I