券商资管业务研究【ppt】课件.pptVIP

营销客服创新 传统模式 单向的渠道管理、销售产品、信息披露及其答疑等服务形式 创新模式 以盈利模式为核心，扩大业务和服务辐射范围，进行双向渠道资源整合、公司内部资源整合，与多类型合格机构合作、与客户合作，为客户提供直接管理服务、间接管理服务。 产品开发与创新 集合 大、小 专项 资产证券化 定向 自有产品 信托 存款 基金 代理产品 代销、代管 二次开发：转换 * 诚信赢得客户 专业创造价值 诚信赢得客户 专业创造价值 诚信赢得客户 专业创造价值 诚信赢得客户 专业创造价值 券商资产管理业务研究 券商资管业务发展现状 目 录 券商资管业务创新 常规业务与创新业务的关系 1 2 3 券商资管业务发展现状——主要业务形式 定向资产管理业务 备案制，拥有资管牌照，即可开展定向业务。比照基金专户，一对“一”。“一”指账户，不一定是指“人”； 集合资产管理业务 即将实行备案制，首支集合计划仍须要走行政许可程序，类同资格审批。私募基金性质。一对“多”。分为大集合、小集合、企业年金集合计划等； 专项资产管理业务 审批制，拥有集合资格之后，才能审批。资产证券化，一对“多”（后面详述）； 全国社保基金业务 审批制，资格需要审批，且较严格； 信托投资顾问业务 备案制。包括单一信托、集合信托等（与经纪业务有交叉）； 财务顾问业务 备案制。主要体现在市值管理业务中（与投行业务