特变电工股份有限公司治理情况的自查报告与整改计划.pdf

证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临 2007-021 特变电工股份有限公司 治理情况的自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司内部管理体系需要进一步完善； 2、公司需要进一步发挥董事会下设各专业委员会的作用； 3、公司的《信息披露管理办法》、《募集资金管理办法》需 要根据新的法律法规重新修订和完善； 4、公司存在总会计师担任公司第二大股东的董事长的情形； 5、公司需进一步加强财务基础管理工作； 6、公司需进一步规范与大股东的关联交易行为； 7、公司需进一步提高下属子公司的规范运作水平； 8、新形势下公司需要进一步加强投资者关系管理工作； 9、进一步加强相关人员的学习培训，以增强规范运作意识。 二、公司治理概况 1、公司目前基本情况 公司主营变压器、电线电缆的研发、制造和销售。是中国重 大装备制造业的核心骨干企业，国家级的企业技术中心和博士后 科研工作站，拥有对外经济技术合作经营权和国家外援项目建设 资质，是中国重大装备制造业首家获得“中国驰名商标”和“中 国名牌产品”的企业。公司在新疆、四川、湖南、天津、山东、 辽宁等地均建有现代化的生产基地，目前变压器年生产能力达到 10000 万 KVA，居全国第一位、世界第三位；电线电缆年生产能 力近25 亿元。 公司拥有国家级企业技术中心和博士后流动工作站，承担了 国家“九五”、“十五”、“十一五”期间及国家中长期科技发展规 划中多项重大技术装备攻关课题，在特高压、直流输变电关键设 1 备研制，太阳能发电等世界前沿技术领域取得了重大突破，填补 了多项国内空白。目前，公司在超高压输变电、直流输电、大型 水电、火电及核电关键输变电设备研制方面达到世界领先水平。 2、公司控制关系和控制链条 昌吉市天山投资战略 特变厂职工 股权管理中心(27.8%) (38.38%) 张 陈 肖 孟 吕 王 叶 孙 王 种 张 王 铁 叶 尤 其 新 伟 永 庆 新 秀 军 健 志 衍 新 学 斌 军 智 他 33. 林 康 荣 福 芝 8.2 14. 华 民 6.5 军 5.1 2.1 才 44. 82% 28. 7.7 6.1 7.6 8.1 1% 31% 11. 8.3 9% 5.5 8% 2% 1.7 64% 36% 4% 3% 4% 0% 46% 6% 8% 6% 新疆天山电气有限公司 上海宏联创业投资有限公司 13.10% 8.85% 特变电工股份有限公司 新疆天山电气有限公司 （以下简称天山电气）是公司第一大 股东，持有特变电工限售流通股股份 55,950,820 股，占公司总 股本的13.10%。 上海宏联创业投资有限公司 （以下简称上海宏联）是公司第 二大股东，持有特变电工限售流通股股份 37,807,186 股，占公 司总股本的8.85%。 天山电气及上海宏联部分股东及董事、监事有重合，存在关 联关系。 公司高管在天山电气及上海宏联任职情况如下： 姓名 在特变电工任职 在天山电气任职 在上海宏联任职 张新 董事长 董事