大型企业集团出人管理模式研究.doc

大型企业集团出资人管理模式研究 目 录 前 言 4 第一部分 对中油集团目前股权管理模式的现状分析 4 一、中油集团对所投资公司的管理模式概述 4 二、中油集团股权管理模式的现状 5 三、中油集团股权管理存在的问题 6 第二部分 华彩建议的管理模式总体优化思路 8 一、对股权管理内涵的理解 8 二、中油集团导入全面股权管理的价值 8 三、中油集团股权管理模式的总体目标与设计原则 9 第三部分 中油集团对所投资公司股权管理模式选择 10 一、管理模式的分类 10 二、管理模式的选择标准与评估体系 11 三、不同管理模式集团总部功能的定位 13 四、中油集团对所投资公司管理模式选择的建议 15 第四部分 中油集团所投资公司的管理模式总结 18 一、管理模式的理论框架：导入华彩“12331”管控模型 18 二、一个组织：股权管理机构 18 三、两个体系：建立玻璃墙与风险控制网 19 四、建立三条线：公司治理线、职能指导线、审计监控线 20 五、管控的三大核心内容：功能监控、资源监控、活动监控 21 六、一个最终目的：获得战略协同实现整体价值最大化 24 第五部分 全面股权管理的四大内容 24 一、日常股权管理 25 二、重大决策管理 26 三、业绩考核管理 28 四、预警与突发事件管理 29 第六部分 中油集团出资人管理模式构建需注意的问题 30 一、集团高层领导的重视，为管理模式的优化与实施奠定变革基础 30 二、完善激励机制，为控制体系的有效运转提供动力 30 三、强调财务管控的重要性 31 四、集团对所投资公司的控制重点应区别对待 33 结束语 33 附件： 34 1、中油集团股权管理制度 34 第一章 总 则 34 第二章 股权管理决策组织体系 35 第三章 股权管理的内容 38 第四章 对股权代表、董（监）事的管理 39 第五章 股权信息管理 41 第六章 股权的设置与确认 43 第七章 股权变动与处置管理 44 第八章 发展战略与规划管理 46 第九章 投融资管理 47 第十章 预决算与收益管理 50 第十一章 产权与资产管理 52 第十二章 健康安全环境管理 52 第十三章 重大法律事务与公关事务管理 53 第十四章 重大会议管理 53 第十五章 人事与业绩考核管理 53 第十六章 审计与稽核管理 54 第十七章 预警与偏差分析管理 56 第十八章 突发事件管理 56 第十九章 附 则 57 2、委派控（参）股公司股权代表管理制度 58 第一章 总 则 58 第二章 职责、权利与义务 58 第三章 聘任与授权 60 第四章 工作方式、内容与报告 61 第五章 考核与薪酬 63 第六章 解聘、辞职与离任 64 第七章 附 则 65 股权代表委托责任书 66 授权委托书 68 中国石油天然气集团公司股权代表任命书 69 中国石油天然气集团公司股权代表解聘书 69 中国石油天然气集团公司股权代表行权报告 70 中国石油天然气集团公司股权代表考核标准 71 中国石油天然气集团公司股权代表工作业绩指标量化方法 72 3、外派控（参）股公司专职董事管理制度 73 第一章 总 则 73 第二章 职责、权利与义务 73 第三章 聘任与授权 75 第四章 工作方式、内容与报告 76 第五章 考核与薪酬 78 第六章 解聘、辞职与离任 80 第七章 附 则 80 中国石油天然气集团公司专职董事任命书 81 中国石油天然气集团公司专职董事解聘书 81 所投资公司董事会决策议案审核表 82 中国石油天然气集团公司专职董事行权履职报告 84 中国石油天然气集团公司专职董事定期研究报告 85 中国石油天然气集团公司专职董事考核标准 86 中国石油天然气集团公司专职董事工作业绩指标量化方法 87 4、外派控（参）股公司专职监事管理制度 88 第一章 总 则 88 第二章 职责、权利与义务 88 第三章 聘任 89 第四章 工作方式、内容与报告 90 第五章 考核与薪酬 92 第六章 解聘、辞职与离任 94 第七章 附 则 94 中国石油天然气集团公司专职监事任命书 95 中国石油天然气集团公司专职监事解聘书 95 所投资公司监事会决策议案审核表 96 中国石油天然气集团公司专职监事行权履职报告 98 中国石油天然气集团公司专职监事定期研究报告 99 中国石油天然气集团公司专职监事专项报告 100 中国石油天然气集团公司专职监事考核标准 101 中国石油天然气集团公司专职监事工作业绩指标量化方法 102 5、华彩对中油集团现有股权管理制度所作的主要修改对照 103 （1）对集团公司原来股权管理制度的主要修改 103 （2）对集团公司原来外派股权代表、董事