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筹资视角下现代大学制度建设 　　［摘要］现代大学制度建设的核心是保障大学自主权，筹资所带来的财富自由将有力保障大学的自主权，因此成为现代大学制度建设的重要路径。美国大学在现代大学制度建设过程中，通过大力募捐、运作捐赠基金、利用服务性收入开创了一条卓有成效的筹资路径。我国大学建设现代大学制度的过程中，在充分发挥政府支持作用的前提下，应大力挖掘和培养大学的财政自主能力。 　　［关键词］筹资 财政自主权 现代大学制度 　　［作者简介］燕凌（1981- ），女，河南汤阴人，首都体育学院心理学与教育学教研室，讲师，研究方向为高等教育管理。（北京 100191）洪成文（1960- ），男，安徽舒城人，北京师范大学高等教育研究所，教授，博士生导师，研究方向为高等教育管理。（北京 100185） 　　［中图分类号］G640 ［文献标识码］A ［文章编号］1004-3985（2013）05-0010-03 　　2010年，党中央、国务院颁布了《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》，明确提出要完善中国特色现代大学制度。其实，在这之前，关于现代大学制度建设的学术讨论已十分热烈，研究成果的数量也呈现快速上涨趋势。讨论主要集中于两个问题：一是何为现代大学制度，二是如何建设现代大学制度。其中，后者是讨论的焦点所在。已有研究的落脚点基本回归到大学自主权的问题上。就实现大学自主权的途径而言，主要包括外部干预和自主创新两种方式，而在逻辑上后一种方式的张力决定了前一种方式的空间、时间乃至程度。本研究拟从筹资视角透视大学自主权问题，进而为我国现代大学制度建设提供新的实践模式。 　　一、现代大学制度建设与财富自由的耦合 　　关于现代大学制度的出现，有学者认为将教学使命与科研使命统一起来的柏林大学是现代大学制度伊始的标志，有学者认为美国约翰·霍布金斯大学作为一所研究型大学的出现是现代大学制度建立的标志，也有学者认为克拉克·克尔在《大学的功用》中所描述的多元巨型大学昭示着现代大学制度的产生。现代大学制度是一个兼具历史性和发展性的概念，准确定义着实不易。有学者提出了大学制度矩阵结构，有助于在诸多观点的分野中找到一致性线索。 　　所谓现代大学制度矩阵结构，即将现代大学和前现代大学作为一个维度，现代制度和前现代制度作为一个维度，两维参量结合起来所形成的一个矩阵结构。①据此分析，有四种可能性：前现代大学—前现代制度、前现代大学—现代制度、现代大学—前现代制度、现代大学—现代制度。要定义现代大学制度，就必须明确界定现代大学与现代制度。关于现代大学，Harold Perkin认为包括两个特征，一是执行高等教育基本功能，二是大学具有自治、独立的组织管理方式。现代制度视域下的机构，即依靠改变自己的形式和职能以适应所处社会政治、经济、文化环境，同时能够保持自己的连贯性以及本质特色的机构，其所执行的制度即现代制度。如此看来，现代制度是一个变量，而现代大学则是因变量。当制度滞后于当前社会发展需求，同时有违于大学发展的本质时，就会出现现代大学—前现代制度的局面；而现代大学作为现代制度的一个因变量，如若制度落后，必然影响大学的自治和独立，现代大学亦失去其“现代”的特性，如此一来，不免陷入前现代大学—前现代制度的窘境。“超稳定的制度在封闭社会能够存延，但是对迅速变迁的社会，制度的改革完善不可避免。”② 　　与前现代大学相比，现代大学具有以下几点变化：一是多元需求。随着高等教育规模的不断扩大，大学也面临来自政府、社会、社区、学生、家长乃至科学发展本身的多元化需求。例如，美国近期提出“兼职学者”机制，即将各行各业中具备科研能力的人才聚集起来，通过资金和设备支持进行科研，应对跨学科和多学科研究领域的需求。二是多元主体。随着需求的拓展，为了更好地应对挑战，同时获得充足的办学资源，大学办学的主体、形式也趋向多元化。2012年5月，哈佛大学和麻省理工大学联合建立了一个名为edX的非营利项目，为人们提供免费网络课程，这预示着大学的办学主体与形式都在悄然改变。三是多元职能。随着大学的不断转型，其承担的职能也日益多元，包括教学、科研、社会服务等多个方面，其中社会服务的领域也日益拓宽和细化。 　　贾米尔·瑟尔米（Jamil Salmi）曾提出世界一流大学的三要素，包括精英集中、资源充足、治理得当，其中“治理”作为现代大学制度建设的基石，是精英集中、资源充足的保障性因素。要治理得当、有效地建立现代大学制度，主要依托两种方式，一是外部干预方式，二是自主创新方式。外部干预的主体是政府，政府过分干预的弊病已有诸多分析，最大的问题在于无法激发大学的创造力，不利于大学自治的顺畅进行。自主创新主要依托两大资本，一是知识资本，二是财富资本。大学作为知识传承、知识创新核心领域的事实已毋庸置疑