风险和机遇评价与应对措施表.docxVIP

风险和机遇评价与应对措施表单位：亿安公司 编号: JL/ZL004-2018序号过程名称风险描述采取措施责任部门/责任人实施日期（开始-完成）评价措施有效性备注1组织环境与相关方需求和期望管理过程1、组织环境识别不齐全、相关方要求识别不完整；1、加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准；2、定期进行监视和评审；相关方需求清单，定期评审相关文件：1、《组织环境与相关方需求和期望管理控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效2风险识别和机遇管理过程1、风险识别不齐全，风险没有制订相应的措施或者措施无效1、制订风险措施，并追踪结果。相关文件：1、《风险和机遇的应对措施控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效3目标、指标和管理过程1、目标、指标过高或过低；2、措施效果不明显；3、监督检查不及时；1、制定合理的目标、指标；2、制定有效的措施；3、监督检查及时，对无法完成的目标、指标分析评审；相关文件：1、《目标、指标和管理方案控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效4变更策划管理过程1、变更策划不符合实际，导致实施有难度；2、变更策划资源、措施不能满足要求；1、变更策划前，进行调查分析，保证变更策划符合实际；2、变更策划资源、措施能满足要求；相关文件：1、《质量管理体系控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效5人力资源管理过程1、人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求；建立员工岗位说明书及任职要求，依据岗位岗位说明书任职要求，采取适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作或者招聘具备能力的人员等。人员技能评定。相关文件：《人力资源管理控制程序》财务部2018.1.1-.3.10 有效6设备管理过程设备产能不足；2、设备能力不足；3、设备计划内损坏，影响生产计划达成；4、特种设备未定期检定，违法法律法规1、设备建立日常保养制度、定期保养计划；2、设备产能分析；3、设备建立易损件备品备件清单；4、特种设备定期备案和检定，确保合格有效期相关文件：1、《设施设备控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效7过程运行环境管理过程1、识别不清楚；2、监督检查纠正措施落实无效或效果不明显；1、识别清楚；2、监督检查纠正措施落实有效；相关文件：1、《过程运行环境控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效8监视和测量资源管理过程1、监视和测量资源（监测仪器）精度不够，出现偏离、失准；1、建立监视和测量资源台账，制定校准计划，按时每年一次对监视和测量资源进行校准、检定；2、监视和测量资源设备本体黏贴检定合格标签（有效期）。相关文件：1、《监视和测量资源控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效9知识管理过程1、对知识识别不够；2、知识发布实施宣贯落实不够；3、知识保密不够，发生知识泄密；1、对知识全面识别；2、知识发布实施宣贯落实；3、知识保密，防止知识泄密；相关文件：1、《知识管理控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效10沟通过程1、未建立沟通渠道，导致沟通效果无效；2、沟通渠道不畅通，导致沟通不落实，执行力不够；1、建立沟通渠道，沟通效果有效；2、沟通渠道畅通，沟通落实；相关文件：1、《沟通控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效11文件、记录管理过程1、外来文件未被识别发放，导致出现不符合要求的情况；2、作废文件被使用，导致不符合产生。3、记录清单未规定保存期限1、建立外来文件清单，识别需要的外来文件进行发放回收管理；2、作废文件及时回收销毁，如需保留必须加盖“作废保留“印章加以区分；3、记录清单规定保存期限。相关文件：1、《文件控制程序》2、记录控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效13产品和服务实现运行过程1、策划的计划与实际不适应；2、策划变更计划未审批；1、策划计划与实际相适应；2、策划变更计划应得到审批；相关文件：1、《产品和服务实现运行过程的策划控制程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效14合同、订单评审过程1、客户要求识别不完整；2、合同未能确保能够满足要求就签订合同1、对客户的要求由主管部门组织相关部门进行识别；2、在确定与客户签订合同前落实合同评审相关事宜并能满足顾客要求。相关文件：1、《与顾客有关的过程控制程序》财务部2018.1.1-.3.10 有效15设计开发过程1、新产品设计和开发日程未能遵守、法律法规和客户要求；2、产品更改失控1、设计开发策划的计划制订，定期检查；相关文件：1、《产品和服务的设计和开发管理程序》质量安全环保部2018.1.1-.3.10 有效16采购过程1、采购物资不符合要求；2、交付不