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国际化市场上针对国内下游企业RD政府补贴策略 　　基金项目：国家自然科学基金项目；教育部人文社会科学基金项目（09YJC630248） 　　作者简介：张泽华（1976-）男，重庆人，博士研究生，研究方向为技术管理及技术创新；刘伟（1964-），男，贵州都匀人，教授、博士生导师，研究方向为企业管理、技术管理及技术创新。 　　摘要：针对产业链上游企业在国外，下游企业在国内，且其产品面向国际市场的情形，构建多阶段博弈模型，分别分析政府对下游企业RD进行投入补贴和产量补贴时的最优补贴率及影响因素。通过比较两种补贴方式下的国内社会福利水平，发现政府应根据具体的RD特征、市场特点以及产品的国内消费比例，选择不同的最优补贴策略。 　　关键词：国内；下游；RD投入；补贴策略 　　中图分类号：F2731文献标识码：A文章编号：1001-8409（2013）10-0033-06 　　Government Strategy Choice of Subsidy Policy 　　For Downstream RD in International Market 　　ZHANG Zehua1， 2， LIU wei1 　　（1.School of Economy and Business Administration，Chongqing University，Chongqing 400030； 　　2.Chongqing CYIT Communication Technology Co.Ltd， Chongqing University of Posts and Telecommunications， Chongqing 40065） 　　Abstract： This paper， concerning foreign upstream firm and domestic downstream firm who is international marketoriented， builds a multistage game model， analyzes the optimal subsidy rate and influencing factors for downstream RD when the government uses input subsidies and product subsidies respectively. By comparing domestic social welfare， found that the government should choose different optimal subsidy policy basing on the R D characteristics， market characteristics and the proportion of domestic consumption. 　　Key words： domestic； downstream； RD expenditure； subsidy strategy 　　1引言 　　随着经济全球一体化的程度日益加深，供应链与产品市场的全球化趋势也日益明显，企业竞争由区域性竞争转向全球性竞争，技术创新在培育企业竞争力上扮演着越来越重要的角色，而RD投入是技术创新的根本源泉。我国的企业也早已融入了这一全球化趋势，越来越重视RD的创新投入。然而，企业在进行创新时，常常???以自身利润最大化的目标来进行决策，而不会考虑对本国社会福利的影响。在这样的情况下，相对于使本国社会福利最大的创新投入而言，这一投入往往偏低[1]。政府如果希望通过企业的创新改善国内社会福利，就有必要考虑给予一定的补贴来鼓励企业进行更大程度的创新。《十二五规划纲要》体现了我国的这一趋势，除进一步强调增强科技创新能力、促进产业转型升级外，更提出了研发经费投入占国内生产总值的比重，将由十一五规划期间的13%～18%，提高到22%的水平。而从中国统计年鉴的数据可以看出，历年来研发经费投入的构成中，政府补贴从未低于20%的比例。 　　政府对技术创新的日益重视、研发补贴的逐年增加，使得政府RD补贴问题的重要性日益增加，并受到社会越来越多的关注，关注的焦点也逐渐由“够不够用”向“如何用好”转变。政府的RD补贴是否有效？RD补贴的比例是否合适？是否补贴不足或补贴过度？RD补贴的方式是否合理？……在引起社会关注的同时，政府的RD补贴问题也开始吸引学术界的注意。 　　针对不同的产业结构、组织方式以及产业市场，上述问题可能呈现不同的特点。就我国的情况而言，有一类经济现象尤其特殊和引人注意：经济全球化的背景下，我国企业多为制造业企业，