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法律—股份有限公司监察人对於董事会编造提出股东会之各种...
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1. 股份有限公司監察人對於董事會編造提出於股東會之各種表冊,應予查核,向誰提出報告?
(A)報告意見於股東會 (B)報告意見於董事會
(C)報告意見於董事 (D)報告意見於證券暨期貨市場發展基金會
2. 以下何者須依證券交易法之規定編製財務報告?
(A)發行人 (B)證券商
(C)證券交易所 (D)以上皆是
3. 有關有價證券之募集與發行買賣等事項,證券交易法對公司法而言為何種法律關係?
(A)低位階法律關係 (B)程序法律關係
(C)沒有關係 (D)特別法律關係
4. 關於證券交易法上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤?
(A)包括經財政部核定之有價證券
(B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種
(C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券
(D)有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
5. 下列何者非境外華僑及外國人、外國專業投資機構等投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票 (B)政府債券、金融債券
(C)上市、上櫃受益憑證 (D)承銷中之股票
6. 下列那一種公司債,須為記名式?
(A)有擔保公司債 (B)無擔保公司債
(C)普通公司債 (D)轉換公司債
7. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何一機關之核准?
(A)財政部證券暨期貨管理委員會 (B)會計師公會
(C)財政部 (D)經濟部
8. 下列那一個財務報告,在公告並申報前,應先經會計師核閱?
(A)年度 (B)半年度 (C)季報 (D)月報
9. 證券交易法第一百五十七條之短線交易規範,其所定短線之期間為幾個月?
(A)三個月 (B)五個月 (C)六個月 (D)八個月
10. 公開說明書之虛偽不實記載,應負損害賠償責任者,下列何人無免責規定之適用?
(A)發行人 (B)發行人之職員
(C)證券承銷商 (D)會計師、律師等專業人員簽名其上者
11. 依現行法規定,內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開前其買入或賣出該股票之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格之差額限度內為之?
(A)十 (B)二 (C)二十 (D)三十五
12. 公司買回其股份時,那些關係人不得在買回期間內賣出?A.董事B.經理人C.關係企業經理人之未成年子女D.監察人之配偶
(A)A.、B.、C.、D. (B)A.、B.、C.
(C)B.、C.、D. (D)
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