职业健康安全管理的体系审核通用检查表.docVIP

职业健康安全管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.2职业健康安全方针◆职业健康安全方针的制定OHSCOP02◆是否制定了文件化的职业健康安全方针?◆职业健康安全方针是否经最高管理者批准?√√◆职业健康安全方针的内容OHSCOP02◆职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜?◆职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？◆职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？√√√◆职业健康安全方针的传达与管理OHSCOP02◆如何向全休员工传达的？◆采取了哪些方式？◆询问员工，看员工是否了解职业健康安全方针？◆为公众获得职业健康安全方针提供了何种方便？◆公众如何获得职业健康安全方针？√√√√√√◆职业健康安全方针是否得到实施OHSCOP02◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？√◆职业健康安全方针的评审与修订OHSCOP02◆是否有定期评审职业健康安全方针的规定？◆最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？◆如何对职业健康安全方针进行修订？◆评审、修订的依据是什么？√√√√注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序OHSCOP01◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？√√◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识OHSCOP01◆是否按程序要求辨识危险源及其风险？◆是否规定了辨识的范围和对象？◆是否有危险源及其风险的清单？◆受审核部门的危险源及其风险有哪些？√√√√◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识OHSCOP01◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？◆方法是否适宜？◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？√√√◆辨识危险源及其应把握的要点OHSCOP01◆是否考虑三种状态？◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了各种类型的危险情况？◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OSH风险？√√√√◆如何进行风险评价OHSCOP01◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？◆有无重大危险源及其风险清单？◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？√√√√√√√√◆如何对风险控制进行策划OHSCOP01◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/√√√注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：标准要素检查内容是否适用参考文件检查方法检 查结果记录提问文件查阅现场检查4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划◆如何对风险控制进行策划◆对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？√◆危险源及其风险的信息能否及时更新OHSCOP01◆有无更新信息的规定？◆是否按规定实施更新？√√◆在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险OHSCOP02◆哪些重大风险列入目标？◆其他风险如何控制