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制度多样性及其动态关联 　　〔摘要〕 新制度经济学对人类社会进程所产生的重要影响与其科学的方法论基础高度相关,利用新制度经济学的研究范式可以对多样性作出合理的解释。选择资源配置、制度实体、制度主体、制度变迁和社会进步五个维度,研究制度多样性的现实表现,解析制度多样性的静态结构,追踪制度多样性的动态特征,揭示制度多样性和体制的开放性、文化的包容性等因素之间的密切关联,一个日趋复杂,充满多样性的、动态的现实世界呈现在世人面前。在社会层面上,多样性已经成为一个“不能选择”而“只能面对”的问题。 中国论文网 /4/viewhtm　　〔关键词〕 多样性;静态分野;动态关联;资源配置;制度实体;制度主体;制度变迁;社会进步 　　〔中图分类号〕F091.349 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1000-4769(2010)03-0021-06 　　 　　〔作者简介〕(注:李厚廷,徐州师范大学经济学院教授,江苏徐州 221116。) 　　 　　不少学者论证了新制度经济学的研究范式以及交易费用在新制度经济学理论体系中的地位和作用:“交易费用是新制度经济学的核心概念和理论基础,正是因为有了交易费用概念,新制度经济学家才可能对各种制度现象进行分析和研究,才可能产生各种各样的新制度经济学理论”。〔1〕本文采用新制度经济学的研究范式,选择资源配置、制度实体、制度主体、制度变迁、社会进步五个维度对制度多样性作出尝试性解释,以期形成一种理解和观察多样性的方法雏形。 　　 　　一、资源配置:市场还是企业 　　 　　在主流经济学理论中,市场价格机制是实现资源配置的工具, “正常的经济体制自行运行。它的日常运行不在集中控制之下,它不需要中央的监察。就人类活动和人类需要的整个领域而言,供给根据需求而调整,生产根据消费而调整,这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的”。〔2〕既然生产可以通过价格机制加以协调,企业组织存在的理由是什么? 　　沿着这一思路,科斯教授发现了市场价格机制的交易成本和企业行政机制的组织成本。企业之所以出现,是因为相对于市场价格机制具有节约交易成本的优势。这样,企业被作为一种资源配置方式而表现为对市场的替代,其内容是以行政机制替代市场价格机制。 　　由此可以自然衍生一个不能回避的问题:当一笔现实的交易出现时,是选择市场价格机制完成还是选择企业行政机制完成?从理论上说,选择何种机制完成该项交易取决于市场价格机制和企业行政机制交易成本的比较,而两种机制交易成本高低的决定因素是制度结构。具有较低交易成本的资源配置方式将成为理性的选择。而在实践中,交易主体不可能对两种机制的交易成本作出现实的比较,选择只能依据交易主体的制度性感知和所拥有的资源状况进行。这就是说,不同交易主体,即使面对同样的交易也可能作出不同的选择。当我们将这种具有现实性的选择累积成一个社会画面时,会发现两个阵营:一个以市场价格机制作为完成交易的手段,由此形成交易主体之间的交易网络;一个以企业行政机制作为完成交易的手段,由此形成社会生产的组织实体。交易主体选择资源配置方式的多样性汇聚成社会层面资源配置方式的多样性。有人可能要问,如果现实中存在资源配置方式聚集于企业一极或者是市场一极的可能性,资源配置方式的多样性会不会存在?但现实中这种可能性是不存在的。因为,企业如果具有交易成本优势,就会替代市场,这一趋势的持续必然引致企业行政机制交易成本的上升,阻止资源配置方式向企业一极的无限接近;同理,也不会出现资源配置方式向市场一极的无限接近。这是科斯教授对这一问题的解释。我认为,企业制度和市场制度的均衡性要求可以为这一问题提供另一种解释:企业制度和市场制度是两种资源配置方式交易成本高低的决定性因素,高度发育的市场制度和零发育的企业制度或者是相反的制度组合不可能成为一种常规的制度组合形式。 　　到这里为止,社会层面的多样性虽然已经明显地呈现出来,但是表现在资源配置方式上还只是黑白两色――选择市场配置资源还是选择企业配置资源。(注:这里的黑白两色是指企业配置资源和市场配置资源,这当然是由社会层面的汇集而产生的。我们有必要从社会层面转向资源配置的微观载体。这时的景象是:每一个实施资源配置的主体都同时使用两种资源配置方式(企业内部的行政命令机制和市场价格机制),但是,两种资源配置方式的结构几乎在每一个主体之间都存在差异。了解这一现实结构是进一步研究多样性的基础。)沿着这一方向的努力将呈现一个绚丽多姿的多样化画面。 　　资源配置方式多样化的扩展和丰富得益于动态性视野。企业和市场是两种不同的资源配置方式,在某一时点上的交易完成形式只能在市场和企业两种方式中选择其一,两种资源配置方式之间的分野是客观而明确的。但是,既定的选择可能发生变化:如制度变量诱致企业出现交易成本优势时,新企业可能出现,原