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论公共事物自主治理理论 　　【摘 要】作为第一位获得诺贝尔经济学奖的女性，埃莉诺?奥斯特罗姆的著作《公共事务的治理之道》在世界上引起了极大的反响。文章通过探求其理论内容，理论价值及反思等，从而分析其对转型时期中国公共事物管理的借鉴意义。 　　【关键词】奥斯特罗姆；公共事物；自主治理 　　奥斯特罗姆的自主治理理论产生于深刻的理论分析和丰富的经验研究，为小范围的公共池塘资源提供了一种除了市场和政府之外的第三条道路，丰富了公共事务的管理实践。 　　一、自主治理理论 　　（一）传统的公共事务治理 　　奥斯托罗姆教授在《公共事务的治理之道》一书中，首先介绍了传统的公共事物治理理论的三个经典模型：“公地悲剧”模型、“囚徒困境”博弈和“集体行动逻辑”模型。为了有效减少“公地悲剧”的发生，即确保公共池塘资源的合理分配和使用，根据传统，普遍有两种解决办法，一是“利维坦式”的解决办法，对绝大多数的自然资源系统实行中央政府控制的政策方案；二是“市场式”的方法。一些政策分析人员认为，凡是资源属于公共所有的地方，强制实行私有财产制度，以此企图终止公共财产制度。但是，现实却证明，利维坦和私有化都不是解决公共池塘资源问题的灵丹妙药。 　　（二）新模式：自主治理理论 　　面对传统公共事务治理的不足，奥斯托罗姆教授通过对各大洲公共池塘资源和世界部分著名的公共池塘资源的管理经验及教训的长期调查下，提出了政府和市场之外的对于公共池塘资源管理的第三条路――自主治理理论。该理论成为奥斯托罗姆教授多中心治理理论的基础，为公共事物的治理提供了一套良好的制度安排。 　　所谓自主治理理论，它要解决的中心问题是“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益。”在大量的案例考察基础上，通过对个人策略选择的变量以及制度层面上的分析，奥斯特罗姆提出了公共事务治理之道的八大设计原则：清晰界定边界；规定占用的时间、地点、技术或（和）资源单位数量的规则，要与当地条件及所需劳动、物资或（和）资金的供应规则保持一致；集体选择的安排；监督；分级制裁；冲突解决机制；对组织权的最低限度的认可；分权制企业。 　　二、自主治理理论的评价 　　（一）理论价值 　　1.对传统集体行动理论的发展 　　无论是利维坦还是私有化，这两种极端的手段，其实都存在着失灵的时候。自主治理理论所提出的第三条道路，即在一定条件下，社群中的人们可以根据自己掌握的信息自行设计合约，并通过有效的监督和制裁实施合约，对某些公共资源系统实行成功的治理，从而提出了一种不同的自主组织的集体行动理论。 　　2.实现人性利己与利他的结合 　　奥尔森在“集体行动的逻辑”中提出，利己主义是个人行动的出发点。但是，奥斯特罗姆教授则认为，个人的理性和知识能力是有限的，这就使得个人有可能也必须在集体行动中表现出利他的一面，参与集体协作。对于小范围的公共池塘资源利用中，人们处于特定的社会关系和人际关系中，通过接触、交流，彼此建立信任和依赖感，从而组织起来，实现集体目标，使得利己与利他行为的有机统一。 　　（二）实践价值 　　1.提高资源利用效率 　　公共资源在世界上，一般都是稀缺的，可再生资源即便具有可再生性，一旦利用不当，其再生能力也是会丧失。为了解决资源的利用问题，无论是政府还是市场，单一的极端手段都无法有效利用资源和保护生态环境。自主治理理论可以有效克服上述两个体制的弱点，通过促成资源占用者的自愿合作，共同管理公共资源，不仅提高管理过程中信息的准确性和决策的科学性，也提高了资源的利用效率，实现资源的可持续发展。此外，资源利用率的提高，治理水平的提高，在一定程度上会达到生态环境资源的“善治”。 　　2.促进建设民主社会 　　该理论可为社会提供一个实现民主的模式，在小范围的公共领域，每个占有者都参与到公共资源的管理过程，实现自主监督和自主解决矛盾冲突。在这个过程，人们有权表达自己意见，同时所有人的意见也会被集体所考虑。既充分调动了公民的积极性，又可以避免权力的过度集中和防止过度垄断。以小范围的“民主”推动社会的民主建设过程，培育出现代社会的民主生态。 　　（三）反思不足 　　1.适用的对象有限 　　现代意义上的公共物品，按照经济学中竞争性和排他性的性质的分类，可以分为纯公共物品、纯私人物品、混合品和公共资源。公共资源有竞争性，但由于是集体消费存在拥挤，因此难以排他。自主治理理论，所针对的公共事物主要是一些小规模的公共地下水资源、渔场资源和森力资源等。因此，无论是从有关公共物品理论分析，还是从其理论的实践来源来看，该理论一般被认为在公共资源的范畴里得到应用，因此使用的对象十分有限。 　　2.适用的政治体制有限 　　在奥斯特罗姆提到的自主治理理论成功案例中