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基金法律法规全真试卷四+答案解析.docx 32页

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  • 上传作者 shujukd(上传创作收益人)
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《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷(四)单选题(共100题,每小题1分,共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1. 下列关于基金职业道德修养方法的说法正确的是( )。Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.正确树立基金职业道德观念Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2. 金融体系的构成要素不包括( )。A.资金供应者B.市场参与者C.金融工具D.组织方式3. 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是( )。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4. 某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于( )。A.两个公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争5. 关于ETF和LOF,以下选项正确的是( )。A.二级市场的净值报价时间间隔不同B.申购、赎回的场所相同C.投资策略也相同D.申购、赎回的标的相同6. 基金在宣传推介材料时,下列说法错误的是( )。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.违规承诺收益或承担损失D.增加风险提示7. 关于基金募集申请的说法错误的是( )。A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资8. 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的( )登载在管理人网站上,更新的该文件摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的文件,并就更新内容提供书面说明。A.基金合同B.托管协议C.临时公告D.招募说明书9. ETF基金二级市场交易价格可能高于其份额净值,分别称之为( )交易。A.折价B.价内C.溢价D.价外10.以下不属于申请募集基金应提交的主要文件的是( )。A.招募说明书草案B.基金托管协议草案C.基金合同草案D.基金申请可行性论证报告11.( )是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则12.保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括( )。A.商业秘密B.客户资料C.内幕信息D.公司信息13.基金职业道德教育的内容主要包括( )。A.培养基金职业道德观念,灌输基金职业道德规范B.灌输基金职业道德观念,培训基金职业道德素质C.培养基金职业道德观念,培训基金职业道德素质D.灌输基金职业道德规范,培养基金职业道德素质14.下列关于持有人大会的说法错误的是( )。A.持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由管理人召集B.管理人未按规定召集或者不能召集的,由托管人召集C.依据《基金法》的规定,持有人大会由管理人召集D.召开持有人大会,召集人应当至少提前10日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项15.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避16.下列关于基金信息披露的表述,正确的是( )。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法C.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露17.下列选项中,属于基金宣传推介材料中禁止的是( )。A.经相关机构认定的公司描述性词语B.登记过去10年的投资业绩C.使用“安心享受财富增长”等语言D.基金分红公告18.证券投资基金反映的是一种( )关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A.信托B.债权债务C.所有权D.信任19.一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向( )。A.期货市场

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