中介机构权利与义务-上海股权托管交易中心.DOC

上海股权托管交易中心 中介机构业务资格管理细则 第一章 总则 参与上股交业务的中介机构应向上股交申请取得相应业务资格。 上股交可以自行或者组织有关中介机构开展下列业务活动： 为参与本市场的企业提供改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问服务； 为证券的非公开发行，组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动； 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息； 为上股交市场开户的投资者证券买卖提供居间介绍服务； 与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，支持其为参与本市场的企业提供融资服务； 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他业务。 中介机构参与上股交有关业务，应遵守法律法规、政策性规定、本细则及上股交其他有关规定，严格自律、规范运作，维护挂牌公司和投资者合法权益，接受上股交的监督管理，承诺不利用申请挂牌公司、挂牌公司尚未披露的信息为自己或他人直接或间接谋取不当利益。 中介机构、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员在开展业务时，应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，持续督导申请挂牌公司、挂牌公司、发行人规范运作，并对其提供、出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 上股交依据法律法规、政策性规定、本细则及上股交其他有关规定，对中介机构实行自律管理，中介机构应予积极配合。 上股交按照规定向上海市金融服务办公室（以下简称上海市金融办）和中国证监会派出机构报告对中介机构实施自律监管措施与违规处分的情况。 上股交自每个月结束之日起七个工作日内，向上海市金融办和中国证监会派出机构报送上股交市场有关信息；发生影响或者可能影响上股交市场安全稳定运行的重大事件的，上股交及时报告。 第二章 具有推荐业务资格的中介机构（以下简称推荐机构）可开展下列业务活动： 提供改制挂牌非公开发行 具有专业服务业务资格的中介机构（以下简称专业服务机构）可为申请挂牌公司、挂牌公司、发行人提供审计、法律、评估及其他专业服务。 具有业务资格的中介机构（以下简称交易服务机构）可开展下列业务活动： 其他业务资格的设定及可开展的业务活动由上股交另行规定。 第章 条件 参与N板业务的中介机构应向上股交申请取得有关业务资格。 N板业务资格分为N板推荐业务资格、N板专业服务业务资格。 中介机构申请取得N板推荐业务资格、N板专业服务业务资格，应同时具备下列基本条件： 依法设立且合法存续的企业； 具有固定的经营场所和满足正常经营所需的必要设施； 具有开展业务所必需的专业团队； 具有服务科技型、创新型企业的能力及经历； 建立健全业务管理制度和业务操作流程； 建立完善风险管理与内部控制制度； 具有良好的信誉和经营业绩； 最近二十四个月不存在违法违规行为； 认可并遵照执行上股交业务规则及有关规定，按规定缴纳有关费用； 上股交要求的其他条件。 中介机构申请取得N板推荐业务资格，除应具备本细则第十六条所规定的基本条件外，还必须为证券公司、银行等金融机构、投资机构或上股交认可的其他机构，并同时具备下列条件： 依法设立且合法存续的有限责任公司或股份有限公司； 最近一期末经审计的净资本不低于人民币1000万元； 具有开展企业发行上市、挂牌或展示系统完整信披层（以下简称完整信披层）上线展示尽职调查，或融资财务顾问，或投资咨询，或资信调查等工作经历； 具有开展挂牌推荐业务所必备的财务、法律、行业研究、投资银行四类专业人员，一人可兼多类专业，人数不少于二人； 上述专业人员的要求如下： 1通过中国注册会计师资格考试或通过会计专业技术初级及以上资格考试或具有一年财务工作经验且为财务专业高等专科以上学历； 2通过国家司法考试或国家统一法律职业资格考试取得《法律职业资格证书》通过全国律师资格考试取得《律师资格证书》或取得上股交认可的其他法律类资格证书； 3从事投资咨询、行业研究有关工作经历； 4二年及以上投资银行工作经历或参与并成功完成二个以上（含二个）上股交认可的上市、挂牌、完整信披层上线展示 上股交要求的其他条件。 经上股交同意，金融机构的分支机构可以申请取得N板推荐 其中，投资机构、上股交认可的其他机构应具备下列条件之一： 投资机构及其控股股东、实际控制人、受同一控制人控制下的其他关联企业以自有资金或其管理的基金通过股权投资方式投资于上股交市场的金额合计不低于500万元且持有期限不少于二十四个月； 管理的基金规模不低于3亿元，且以其自有资金或其管理的基金进行的股权投资金额不低于1亿元； 国有独资或国有控股并在上股交市场发展中能够发挥重要作用； 上股交认可的其他条件。 中介机构申请取得N板专业服务业务资格，除应具备本细则第十六条所规定的基本条件外，还应为具有相应展业资质的会计师事务所、律师事务所或资产评