广东属企业廉洁风险防控工作暂行办法4.docVIP

　 广东省国资委监管企业廉洁风险防控 工作暂行办法 （征求意见稿） 第一章　总 则 第一条 为认真贯彻落实中共中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》，预防我省国资委监管企业廉洁风险，规范监管企业生产经营管理行为，推动监管企业科学健康发展，根据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等有关规定和《关于进一步加强省属国有企业廉洁风险防控工作的指导意见》，制定本办法。 　　第二条　监管企业应当坚持廉洁风险预警防控与全面加强企业经营管理相结合、廉洁风险防控管理与全面风险防控管理相结合、廉洁风险超前防范与严肃查处违纪违法行为相结合、制度防控廉洁风险与科技手段防控廉洁风险相结合、廉洁风险防控与完善企业法人治理结构相结合的原则，以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立廉洁风险防控机制。 　　第三条　监管企业应当按照优化职权配置、完善内部控制、规范业务流程、实施过程监管的要求，对企业“三重一大”集体决策、生产经营管理流程、财务、重大物资购销、工程项目建设、国有产权转让、人事以及其他重要业务工作监管和民主监督、廉洁从业等工作的廉洁风险进行重点排查和监控，系统分析生产经营管理中的廉洁风险点，确定廉洁风险应对策略，实施腐败迹象管理，实现廉洁风险的有效控制与及时处置。 　　第四条　监管企业党委（党组）书记、董事长，未设董事会的总经理为实施本办法的主要责任人，监管企业党委（党组）负责组织、指导、协调、部署，企业纪检监察部门负责具体组织协调和开展廉洁风险防控工作，企业各部门和成员单位根据分工和职责具体负责落实。 　　第五条　监管企业应当将廉洁风险防控工作开展情况纳入党风廉政建设责任制和生产经营管理绩效考核体系，加强检查考核，促进廉洁风险防控工作有效落实。 第二章 企业“三重一大”决策监管 第六条 监管企业应当制定贯彻落实中央《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》的实施细则，明确重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作的具体内容、决策程序等事项。 　 第七条　监管企业应当积极推进和规范董事会建设，选聘素质高、能力强的外部董事进入董事会，改善董事会结构，强化公司治理，建立对决策“三重一大”事项有效的权力制衡机制，确保董事会真正实现集体决策和科学决策。 　　第八条　监管企业应当重视外派监事会、外派财务总监和企业纪检监察机构组织建设。外派监事会、外派财务总监和纪检监察部门应当按照各自职权，负责同级和下级企业贯彻落实“三重一大”决策制度监督检查的具体组织实施。监督检查的主要内容： 　　（一）决策制度是否建立； 　　（二）决策范围、事项和权限界定是否恰当清楚； 　　（三）决策程序是否规范完备，是否便于操作； 　　（四）是否建立决策后评价制度及纠错机制。 　　没有制定“三重一大”决策制度的，应当督促企业限期制定。决策制度不规范、不科学的，应当督促其及时修订完善。 　　第九条　监管企业对“三重一大”决策行为的检查应当包括以下内容： 　　（一）决策前是否征求了各方面意见； 　　（二）决策时是否充分发扬民主； 　　（三）是否严格按照提出动议、可行性研究和评估、分管部门初审、决策咨询、领导沟通、会前告知、集体讨论、会议决定的程序形成决议； 　　（四）有无重大决策失误。 　　第十条　监管企业对“三重一大”决策实施监督应当建立以下制度： 　　（一）“三重一大”决策事前通告制度。监管企业研究“三重一大”事项，应当按规定提前告知企业党委（党组）、外派监事会和纪检监察部门。特别重要事项应当事前向省国资委报告； 　　（二）“三重一大”决策票决制度。监管企业领导班子在决策时可以试行票决制，按照少数服从多数的原则，采用投票方式决定； 　　（三）“三重一大”决策情况记录制度。“三重一大”决策的情况，包括决策参与人、决策事项、决策过程、决策结果，特别是领导人员的表决意见和理由，应当以会议记录、纪要等形式记录在案，参会人员签字后存档备查； 　　（四）“三重一大”决策回避制度。领导人员在参与“三重一大”决策事项涉及本人或与本人有回避关系的人员时，应当主动申请回避。因特殊原因不能回避时，应当向上级纪检监察部门和主管部门报告； 　　（五）集体决策个人负责制度。监管企业党委（党组）、董事会、未设董事会企业的经理班子违反法律法规或者企业章程决策，致使企业遭受严重损失的，在表决时未曾表示异议的班子成员应当承担相应责任。 第十一条　监管企业纪检监察部门应对“三重一大”决策的议题确定、评估论证、决策程序、表决票决等情况进行全程监督，发现有违反决策规定的行为，及时提出意见。如不能得到纠正，应当及时向上级主管部门反映。 监管企业决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题及其他重要法律证论事项时，应当制订法律审核意见书，并报省国资委备案。 　　 第三章