经纪业务薪资跟绩效评价体制的探讨.pdfVIP

第12卷第5期 烟台职业学院学报 、，01．12NO．3 JournalofYantaiVocational 2006年9月 College Sep．2006 对完善证券公司经纪业务薪酬和 绩效评价体系的探讨 王宾 (山东商业职业技术学院，山东济南 2501 05) 摘要：现阶段必须从完善薪酬和绩效评价体系入手，建立以平衡计分卡为基础的绩效评价体系， 融合风险管理、财务和业务等多项指标，动态地、全面地、客观地评价证券公司现时的经营业 绩，展示证券公司未来的发展潜力，并据此实施奖励，切实发挥激励与约束机制的作用，充分调 动经营者的积极性，有效防范和化解经营风险和财务风险，这是我国证券公哥得以长期、稳定、 持续发展的前提。 关键词：证券公司；绩效评价；平衡计分卡 中图分类号：F832．5 文献标识码：A 完善薪酬体系的设想 ㈢合理加大收入提成比例 收入提成是根据公司员工直接创造的佣金净收 为应对证券行业市场化改革所带来的冲击，更 入和利差净收入，按照一定比例给予员工的奖励。 好地激励员工，证券公司薪酬体系的重点应该从过 营业部创造的佣金净收入和利差净收入均可分为员 去的基本工资制转变为受绩效评价体系驱动的浮动 工个人直接创造的佣金净收入和利差净收入以及营 工资制，基本工资应接近当地行业平均水平，把高 业部历史沉淀客户创造的佣金净收人和利差净收 于行业待遇的机会通过收入提成和奖金等激励方式 入。具体提成比例视公司具体情况酌定，既要达到 来补偿，使人工成本趋于合理化。 激励员工增收的目的，又要限制因虚增收入或提成 ㈠适度削减基本工资支出 比例过高造成公司经营亏损的行为。根据实践经 基本工资不应该使员工感到满足。有关资料显 验，佣金净收入和利差净收入的提成比例为7％和 示，薪酬水平呈现显著的地区性差异。东部要高于西 5％较为适宜。 部，大城市要高于中小城市；经济发达地区、较发达 ㈢完善奖金提取和发放办法 地区、发达程度一般地区和欠发达地区等四类城市 奖金是根据营业部考核期间完成公司设定的绩 的相对水平大约为：2．5：2：1．5：1。证券公司不同地效评价指标情况及事先确定的奖励办法计算的奖励， 区营业部不同级别员工的基本工资水平可以参照这 它与营业部的风险管理、财务指标、客户关系指标 一比例确定。 及业务和技术创新指标挂钩。 收稿日期：2006—06—27 作者简介：王宾(1970--)，男，山东栖霞人，山东商业职业技术学院讲师． ·66· 万方数据 第5期 王宾：对完善证券公司经纪业务薪酬和绩效评价体系的探讨 1．优化奖励基金提取办法。奖励基金是根据 绩效评价体系是薪酬体系的基础，薪酬体系的 营业部考核期间实现的净利润及其投资收益率确定 设计必须与特定的绩效评价体系相衔接；绩效评价 的可供分配的奖金总额。营业部只有在考核期间没 体系又是实施薪酬体系的前提，薪酬体系的执行必 有绩效评价指标中否决指标所认定的事项发生且其 须以绩效评价结果为依据。有了完善的薪酬体系加 投资收益率超过临界点时(临界点是营业部在不同 上符合证券行业特点的绩效评价体系，二者的激励 的市场交易额下应该实现的投资收益率)，才能根据 作用才能充分发挥。绩效评价体系包括绩效评价指 不同投资收益率对应的奖励提取比例和当期实现的 标和评价标准二个部分，它们应具有可控性、激励 净利润，计提奖励基金。 性和约束性。 在沪深股市一定的交易额下，营业部