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中国企业成为创新主体的动力机制、障碍与建议 　　摘要：随着创新活动的日益复杂，人们逐渐认识到，只有企业才能承担创新主体这一职责。企业家对超额利润的追求、满足企业和市场的需求以及完善的市场机制给企业作为创新主体提供了足够的动力。但由于中国处于转轨时期，创新主体发生了错位，因此需要采取措施加以纠正，主要内容有：加快要素市场的改革、进一步改革科技体制、各地区通过建立专项资金推动企业完善研发组织机构。 　　关键词：企业；创新主体；动力机制 　　中图分类号：F270.7 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2011）05-0040-04 　　 　　创新的起因和来源是多样而复杂的，创新主体的绩效不仅取决于自身的创新能力，还与其在创新体系中的功能定位有很大关系。一个国家的科技创新，是以企业为主体，还是依靠独立于企业之外的组织，这是关系到一国科技发展的战略性问题。企业是创新的主体，这是由企业作为市场主体、科技成果转化主体以及国民经济主体的内在属性所决定的，是创新经济学赖以形成以及发展的基础。但中国由于处于转轨时期，创新主体出现了模糊的错位现象，所以，研究创新主体“回位”的动力机制问题，有利于创新主体的形成以及功能的发挥。 　　一、创新主体的历史演变和内涵 　　人们对创新主体的认识经历了一个从个体到组织的演变过程，在熊彼特时代，由于创新活动不是由市场需求驱动的，相反创新却引致了市场需求，产生了一个个新产业和新企业，如19世纪以来的火车、汽车、飞机、大炮，直到电影、电视、计算机、激光器等等。[1] 因而熊彼特认为企业家是技术创新的主体。到了19世纪70年代后，那种以开发新领域，开辟新产业式的创新已不多见，而是越来越多地依赖于从顾客的实际需求中汲取灵感，越来越深入地渗透于管理的全过程之中，越来越趋于智能化，高技术化。因此，德鲁克认为，创新主体不仅是企业家，还包括管理者、技术人员，甚至普通员工，应该是多个创新主体。 　　随着创新活动日益复杂，由量的扩张到质的纵向深入，对环境支持的要求越来越高，如专业实验室、专门的实验设备、通畅的信息渠道、充足的资金来源等，因此个体很难具备这样的条件，创新活动只有组织（企业）以及各部门的配合协作才能完成。因而，到了19世纪80年代，学者们普遍认为创新主体是组织，而不是个体。企业作为一种社会经济组织，不仅具备上述条件，而且能承担技术成果商业化和产业化的职责，符合技术创新的基本内涵，因而是创新活动的真正主体。 　　随着知识经济的发展，目前创新主体的内涵已发生了变化，不仅体现在新技术研发之后的商业应用方面，而且向上延伸至研发阶段，也就是说，企业还是研发活动的主要投入者和执行者。这就意味着企业不仅要根据市场需求选择科技成果，使之商业化，而且还要根据市场需求，对研发项目进行投入以及开展研发活动。 　　对于研发项目的投入，一是基于目前由于技术创新的资金需求非常大，政府一般只提供竞争前的技术和共性技术的研发资金；二是基于企业对市场需求信息熟知的优势，企业的研发投入有利于进一步挖掘顾客价值的升值空间，优化技术创新成果；三是基于企业吸收能力的提升。Cohen和Levinthal在研究R&D（Research and development 研究与开发）的作用时指出，企业之所以愿意投资R&D，即承担学习的巨大长期成本，是因为R&D投资不仅会产生新的产品，而且与此同时，还会通过对基础知识的重大影响，从而促进吸收能力的形成。[2]但是企业作为创新主体并不否认在创新活动中其他组织的参与，比如大学和科研机构，因为企业无法生产所有新理论见解、新技术、新技能，然而学术知识的使用有益于技术变革、创新和发展。[3] 企业作为创新主体，强调的是在企业内部整合各方创新资源，以资本为纽带进行技术互补，知识共享，共同研究，全力开发。 　　二、企业成为创新主体的动力机制 　　企业成为创新主体，其主要标志是拥有自己的专利成果，这是需要动力机制的。所谓企业创新的动力机制，是指企业在开展创新活动过程中，重新组合诸生产要素，以实现企业持续创新的内在要求与适应外部变化的外在要求之间的互动关系的总和，主要有： 　　（一）企业家对超额利润的追求 　　所谓超额利润是指在其他条件保持社会平均水平时所获得的超过市场平均正常利润的那部分利润，这种情况发生于其成本低于其他厂商或产品价格高于其他厂商时。超额利润在垄断行业是长期存在的，在竞争性行业却是通过不断地采用新技术，提供新的产品与服务来获得的。新的产品与服务与原有的差别越大，替代性就越低，这种超额利润保持的时间就越长。很显然，这种超额利润的形成渠道，会给富有创新精神的企业家提供动力，吸引着他们去探索，去主动地投入资本或吸引他人进行投资，创造或引进一种新的生产方式去获得这种利益[4]。企业家追求超