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企业成长研究的理论评述 　　摘要：长期以来，企业成长一直都是世界范围内广泛关注的话题。本文首先对企业成长理论研究脉络进行了梳理，并对上述理论进行了评述。 　　关键词：企业成长 交易费用 知识 　　 　　一、企业成长理论的思想起源 　　1、 亚当?斯密的企业成长思想 　　亚当?斯密（1776）在《国富论》中指出，“劳动生产力的大幅度提高，以及劳动力在劳动过程中所表现出来的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”。并进一步指出，“引出上述许多利益的分工，原不是人类智慧的结果，……它是不以这种效用为目标的一种人类倾向所缓慢而逐渐造成的结果，这种倾向就是互通有无，物物交换，互相交易”。 [1]斯密有关企业成长的思想可以概括为市场规模和分工程度决定了企业成长，即不同行业因分工不同，企业成长的机会将不同，因而市场--技术结构决定企业成长及其规模。 　　2、马歇尔关于企业成长的论述 　　马歇尔将企业成长的因素归结于“外部经济和内部经济”。[2]所谓外部经济是指企业成长有足够的外部市场空间；内部经济则是指企业内部的制度和管理能够带来较高的效益。假如企业一切尽如人意，企业最终可以成长到某一行业占垄断地位。但马歇尔并不认为企业成长一帆风顺，企业的成长很大程度受到创办企业的企业家个人的生命和能力的限制。在创办人的寿命结束之前，使用一种更有效的制度安排，有可能突破企业成长与企业家个人寿命有限这一障碍。 　　 　　二、传统企业成长理论的主要观点 　　1、交易费用理论的企业成长思想 　　科斯（Coase，1937）在其著作《企业的性质》中提出，企业与市场是两种不同的、并且可以相互替代的资源调配体制。市场上的交易是由价格机制，即“看不见的手”来协调的；而企业是将许多原本属于市场的交易“内化”了，即资源调配的动力由行政“权威”取代了价格机制。并指出由于存在着“管理收益递减”的因素，企业将倾向于扩张到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或另一个企业中组织同样的交易成本为止。 　　威廉姆森从资产专用性、不确定性和交易效率三维度定义了交易费用，在此基础上分析了企业边界确定的原则。[3]他认为，企业是一种连续生产过程的纵向一体化实体，这个连续生产过程的不同阶段之间如果通过市场交易关系相联系，就需要签订一系列的合约，而由于信息的不完全和不对称，签订的合约不可能是完全合约，这就给经济主体的机会主义行为提供了条件，这样就会导致专用性资产事前投资不足的问题。为解决这个问题，企业会通过前向或后向一体化，把原来属于市场交易的某些阶段纳入企业内部，这种情况下的企业成长就表现为企业纵向边界的扩展。因此，威廉姆森认为，企业纵向一体化的关键因素是资产的专用性，资产专用性程度越高，纵向一体化的可能性也就越大。 　　2、 产业组织理论的企业成长思想 　　美国经济学家贝恩把市场结构、企业行为和市场效果三个范畴和国家的产业组织政策联系起来，规范了产业组织理论的体系。他提出，在市场竞争中，市场结构（Structure）决定了该市场中企业的竞争行为，而企业行为（Conduct）则进一步决定了市场的运行效率，即市场绩效（Performance）。 　　以迈克尔?波特（Michael E. Porter，1980，1985）为代表的竞争优势理论学派，将企业竞争优势和企业成长归于企业的市场力量与产业拓展。波特将特定产业中的市场力量归纳为五种，即买方、卖方、竞争者、潜在进入者和替代品的力量。企业在产业内的成长取决于该产业内物种市场力量的对比，以及产业的发展状况。为了确定企业的竞争优势，波特提出通过对本企业的价值链分析，可以采用差异化、低成本和集聚三种战略。 　　 　　四、现代企业成长理论的主要观点 　　1、彭罗斯的企业成长理论 　　彭罗斯对企业成长理论的主要观点有：第一，企业是“建立在一个行政框架内的各类资源的集合”，其功能是“获取和组织人力与非人力资源的赢利性，并向市场提供产品或服务”；第二，由于资源本身的不可分割性、资源间的不平衡性、理性和能力的有限性，企业因此总是存在未利用的资源。企业的成长便是不断地挖掘、利用资源的无限过程；第三，企业成长不仅仅指规模的扩大，更重要的是内部经济性的积累，规模经济只是成长经济的一种副产品。第四，企业扩张的方向必须从“继承的（inherited）”资源，即以前获取的资源，和从市场上新获取的资源之间的关系来理解[4]。 　　2、 爱迪斯的企业生命周期理论 　　爱迪斯认为企企业可分为成长阶段、再生与成熟阶段、老化阶段。成长阶段包括企业孕育期、婴儿期、学步期；再生与成熟阶段包括青春期、盛年期；老化与消亡阶段包括稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。爱迪斯认为，企业在其生命周期的不同阶段，