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质量管理体系内部审核 主讲人　　 ; 　为获取证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　; ; ; 客观性 独立性 系统方法 ; 第二节 内部审核的一般步骤; (1)审核策划 (2)审核实施 (3)审核报告 (4)跟踪审核 ;二、审核的一般流程(1/2);审核流程图(2/2);第三节 内部审核策划; (1)目的： (2)要点： (3)考虑因素： (4)类型 (具体见教材)范例。 ;二、建立审核小组;三、编制检查表;第四节 内部审核实施; a)人员介绍； b)申明审核目的和范围； c)传达审核计划 d)强调审核的原则 e)阐明澄清有关问题 f)落实后勤安排 ;a)坚持以“客观证据”为依据的原则”； b)坚持标准与实际核对的原则； c)坚持独立、公正的原则； d)坚持“三要三不要”的原则;a)与受审方人员的面谈； b)查阅文件和记录； c)现场观察和核对； d)对实际活动及结果的验证； e)数据的汇总、分析、图表和业绩指标； f)来自其它方面的报告，如顾客反馈、外部报告和中间商的评价； g)相关抽样方案的水平和确保对抽样和测量过程实施质量控 制的程序；; （1）记录的作用 a)作为编制不合格项报告和审核报告的依据； b)作为备忘、核实的依据； c)作为查阅、追溯的参考； （2）记录的要求 a)记录应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯； b)记录应准确、具体、如文件名称、物资标识、产品批号、设 备记录、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等； c)作为查阅、追溯的参考;（1）操作流程审核策略及选用； （2）组织结构审核策略及选用； （3）选择部门审核策略及选用； （4）选择过程审核策略及选用； （5）重点发散审核策略及选用； （6）问题溯源审核策略及选用； （7）概括切入审核策略及选用； （8）顺藤摸瓜审核策略及选用； （9）现场扫描审核策略及选用；;5.现场审核的基本技巧;6.一些典型情况的应对技巧;7.现场审核的??制;三、不合格项报告;2、确定不合格项的原则　;3、不合格项的分级　;4、不合格项报告的三要素;四、末次会议;2.末次会议的内容;第五节　内部审核报告;一、报告内容;二、报告中的审核结论;第六节 跟踪审核