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融资融券法律制度国际比较 上海证券交易所、中国社科院法学所联合研究课题 课题主持人： 李 艳 邹海林 席朔漠 课题组成员： 张忠军 王 伟 陈 洁 二〇一一年二月 目 录 导论1 第一部分 融资融券的基本理论2 一、融资融券为狭义的证券信用交易 2 （一）广义的证券信用交易2 （二）狭义的证券信用交易——融资融券3 （三）融资融券的基本类型4 二、融资融券的制度价值及风险5 （一）融资融券的基本特征5 （二）融资融券的制度价值6 （三）融资融券存在的风险7 三、融资融券的法律调整框架 8 （一）融资融券的基本法律要素9 （二）融资融券的民商事法律调整10 （三）融资融券秩序的国家规制和调控11 第二部分 融资融券的基本模式13 一、美国分散授信的融资融券模式13 二、日本集中授信的融资融券模式14 三、中国台湾地区“双轨制“的融资融券模式 15 第三部分 融资融券的法律规制分析17 一、美国融资融券法律制度17 （一）基本法律框架17 （二）授信主体18 （三）授信对象19 （四）授信标的19 （五）账户管理20 （六）担保物20 （七）除权除息情形下的股权处理22 二、日本融资融券法律制度22 （一）基本法律框架23 （二）授信主体23 （三）授信对象24 （四）授信标的25 （五）账户管理26 （六）担保物26 （七）除权除息情形下的股权处理27 三、中国台湾地区融资融券法律制度 28 （一）基本法律框架28 （二）授信主体29 1 （三）授信对象30 （四）授信标的31 （五）账户管理31 （六）担保物32 （七）除权除息情形下的股权处理33 四、我国融资融券法律制度33 （一）基本法律框架33 （二）授信主体35 （三）授信对象36 （四）授信标的37 （五）账户管理37 （六）担保物39 （七）除权除息情形下的股权处理39 第四部分 转融通与证券金融公司41 一、转融通的基本模式41 （一）转融通模式概述41 （二）市场化的转融通机制——以美国为代表42 （三）专业化转融通机制（1）——以日本为代表43 （四）专业化转融通机