《协审质量保证措施》.doc

PAGE PAGE 5 协审质量保证措施 I：质量内控体系、质量管理制度的建立情况 为确保咨询工作质量，本公司建立了完善的质量内控体系，并制定了相应的配套制度，约束和规范了公司内部各级人员的执业行为。 一、建立咨询项目三级复核制度 执行工程造价咨询业务所形成的工作底稿及咨询成果应经过三级复核：项目专业负责人实行第一层次的全面复核、项目负责人实行第二层次的重点复核、公司内控部技术负责人（总工程师）实行第三层次的最终复核。 1、各级复核人在复核时，应作出必要的复核记录，书面表示复核意见。 2、在复核工作中，各级复核人如发现工作程序和重大事项处理存在问题，应要求有关人员予以答复 、处理，并形成相应的工作记录。 3、二级复核完毕并签字确认或提出复核意见，由相关人员根据复核意见修改后方可将初步咨询成果（征求意见稿）提交委托方确认。 二、建立项目跟踪和客户回访制度。 提高咨询服务质量的另一个重要环节是建立信息反馈机制，通过信息反馈了解服务中的不足，并加以改进和完善。信息反馈机制包括对项目实施全过程的跟踪和对客户的事后回访两个部分。项目全程跟踪包括：了解项目的进度，在各重要节点听取工作汇报，随时检查项目的执行情况，并定期召开工作例会（会同业主），及时协调和处理项目实施过程中发生的有关问题，杜绝服务质量问题，确保项目的顺利实施。 三、建立项目实施分级负责制度 项目实施中各级人员的具体职责如下： 1、专业咨询人员 根据咨询项目负责人的安排，负责实施具体咨询工作。其职责如下： （1）依据咨询业务要求，执行个人作业计划，对所承担的咨询工作质量和进度负责； （2）遵守有关咨询业务的标准和原则，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、资料、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠。 （3）对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制，负责在咨询结果经校审后按校审意见修改和完善； 2、项目专业负责人 （1）各分组专业负责人动态掌握本专业咨询工作实施情况，协调并研究解决存在的问题； （2）对咨询工作实施过程中遇到的问题，及时与项目小组其他成员沟通讨论并及时择要向项目负责人汇报； （3）完成按实施计划由其负责的部分咨询成果，并确保该部分成果符合规定要求，内容表述清晰规范。 （4）对咨询项目成果及工作底稿进行一级复核； 3、项目负责人 项目负责人对整个项目咨询工作负责，各分组负责人对项目负责人负责，各分组专业咨询人员对分组负责人负责。项目负责人的职责如下： （1）组织进行资料的收集分析工作； （2）主持制订咨询项目实施方案，并交公司专业部门负责人或分公司负责人审阅备案； （3）参与项目重要分部的具体咨询工作； （4）协调项目小组咨询人员之间的工作关系，负责处理项目实施过程中的技术问题，并向公司负责人汇报； （5）负责项目整个进行过程中与委托方的及时沟通； （6）对咨询项目成果及工作底稿进行二级复核； （7）负责咨询项目业务总结与业务终结后的回访工作。 4、技术负责人（总工程师） 技术负责人负责重要咨询项目的承接及风险控制管理。其主要职责如下： （1）研究在项目承办过程中由分公司负责人提出的重大问题和有关风险事项，并提出最终处理意见； （2）在初步咨询成果征得委托方认可后，负责咨询成果的三级复核； （3）签发正式业务报告。 四、建立项目经理负责制度 本公司的工程咨询项目经理通过层层选拔，由民主评议和总经理会议考核指定相结合的方法确定的，一般由经验丰富的造价工程师担任。由项目经理为主导，对整个项目咨询工作的进度、质量和协调进行负责，各专业分组负责人对项目经理负责，各分组成员对分组负责人负责。 五、建立外围专家咨询协助咨询制度 在坚持由本公司专业咨询人员完成相关咨询工作的同时，对项目咨询过程中遇到的特殊、重大、专业的问题招集本公司外围专家进行咨询，谋求准确的专业判断和恰当的建议方案。具体项目又此需要时由项目负责人提出申请并提供备选人员及工作方案，由部门负责人确定具体专家人选及其工作内容。 六、建立重大问题分级负责制度 咨询中的一般技术问题，由经办人员根据操作规范解决，对疑难问题由项目负责人提出处理意见，并征求建设单位和承建单位同意，如有关处理方案无法达成一致，项目负责人应将问题提交本公司技术负责人小组讨论并提出解决方案，如有必要公司将召集内外专家研究并提出解决方案。通过这一制度的实施，谋求咨询项目中重大问题的及时恰当解决。 七、建立审计人员在执业过程中保持廉洁的原则及制度： 1、客观原则 工程造价咨询人员在承担工程造价咨询业务时，应以科学为基础，以事实为依据，以法律为准绳，客观、认真地执业并出具业务报告。 工程造价咨询人员必须确保在对所有可以得到的相关事实和重要经验进行了全面、客观研究分析的基础上为客户提出咨询意见、解决方