第9章进口保护策非关税壁垒.pptVIP

9.1 非关税壁垒概述 9.1.1 历史变迁与特点 非关税壁垒（Non-tariff Barriers，NTBs）。它泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配所采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。 真正把非关税措施作为保护贸易政策的主要手段开始于20世纪70年代。其原因是多方面的。 首先，各国经济发展不平衡是非关税壁垒迅速发展的根本原因。 其次，战后在GATT努力下，关税大幅度减让，各国不得不转向用非关税措施限制进口，保护国内生产和国内市场； 第三，70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整。为保护各自的经济利益，纷纷采用了非关税措施限制进口； 第四，科技水平的迅速提高相应地增强了对进口商品的检验能力。 第五，非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉，而且在实施中往往可找出一系列理由来证明它的合理性，从而使受害国据以进行报复； 最后，各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩大。 与关税措施相比，它均具有以下几个明显的特征： （1）有效性。 （2）隐蔽性。 （3）歧视性。 （4）灵活性。 9.1.2 非关税壁垒的类型 第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。其区别在于是本国自主决定还是由外界压力或通过谈判达成协议决定。 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施。前者如利用进口配额、许可证、反补贴、反倾销、海关估价、原产地规则、政府采购等制度形成制度性壁垒，后者如利用技术标准、质量标准、环境标准、劳工标准、商品检验、包装、标签等形成技巧壁垒。 第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施。此种分法是联合国贸发会议在20世纪80年代做出的。 第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒。 第五类：从实施的时代特征，可分为传统型和新型非关税贸易壁垒。 9.2 配 额 9.2.1 进口配额的类别 进口配额（Import Quotas）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。 1.绝对配额（Absolute Quotas），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 ⑴全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)。它属于世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进 ⑵国别配额（Country Quotas）。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。 ⑶进口商配额（Importer Quotas）。进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。 2.关税配额（Tariff Quotas）。即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。 关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。 配额的发放方式通常有： （1）拍卖（或者招标）具有配额的进口许可证(Competitive Auction of Import Quota Licenses)； （2）固定受惠分配（Fixed Favoritism），即政府根据实施配额以前各厂商在进口总额中所占的份额进行分配； （3）资源使用申请程序分配（Resourceuing Application Procedures），即企业根据有多少生产能力等待进口产品作为投入的生产要素提出申请分配配额，政府根据各企业申请情况分配配额。 9.2.2 进口配额的经济效应（小国） 9.2.3 进口配额与关税的比较 1.配额容易导致垄断。当征收关税时，国内市场价格为国际市场价格加关税，因此国 2.配额的管理效率低。配额一般以非价格竞争方式（如直接颁发和申请颁发）进行分 3.配额的限制作用强于关税。 4.其他差异。 9.2.4 “自愿”出口限额 1．自愿出口限额的实质 具体是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 2．采取自愿出口限额措施的原因： （1）与传统手段被GATT限制有关。 （2）自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利润和出口国的福利。 （3）自愿出口