中国石油法律风险防控程序化操作手册-1【企业风险管理经典】课件.pptVIP

内控部2008年5月;主要内容;根据法律风险防控机制建设的要求，基于集团公司的法律风险防范控制文档，形成适用于地区公司的法律风险防范控制文档及法律风险防范控制模型 将法律风险，法律防控措施落实到业务流程中，实现法律风险防控的程序化；落实后的法律风险、控制要能够与现有的风险、控制有机融合；同时又能够通过科学、合理的分类方法与现有的风险、控制加以区分，从而能够满足不同业务部门的使用需求 将法律架构与业务流程进行挂接，实现法律风险防范控制文档与法律风险相关业务流程的在线浏览与使用。;主要内容;法律风险防控体系文件;2008年5月;机构和职责;*;业务流程设计与审批发布;业务流程运行与监督;采油厂业务流程规范工作小组 2008·5;采油厂法律风险防控;序号;MP02.04.03 增值税 ;流程目录 因规范中涉及的个别流程在股份公司流程架构中没有对应的目录，为落实法律风险，我们按照集团公司的流程架构将档案收集、档案提供和利用、印鉴管理流程对应到MP10行政管理中，末级流程目录分别为 MP10.05.01 档案收集、 MP10.05.05 档案提供和利用、 MP10.07.01印鉴管理。 法律风险 经过分析，有11个风险不适用油田企业，同时，部分控制措施无法在流程中落实或需分别在两个流程中体现。;关注事项;与现有业务流程对比;法律风险防控程序化处理方法;法律风险防控程序化主要的工作如下： 1、形成适用于地区公司的法律风险防范控制文档及法律风险防范控制模型 1.1 编制适用于地区公司的法律风险防范控制文档 1.2 基于地区公司的法律风险防范控制文档修改完善法律风险、控制模型 2、将法律风险、法律防控措施落实到业务流程中，实现法律风险防控的程序化 2.1 编制适用于地区公司“法律风险、控制与业务流程对照表” 2.2 基于地区公司的“法律风险、控制与业务流程对照表”新增业务流程目录 2.3 修改完善业务流程图，并实现风险、控制的分层分级展示 3、将法律架构与业务流程进行挂接，实现法律风险防范控制文档与法律风险相关业务流程的在线浏览与使用 3.1 风险控制文档输出挂接 3.2 法律风险防控领域与业务流程挂接 3.3 法律风险防控实施证据表单挂接 ;1.1 编制适用于地区公司的法律风险防范控制文档;1.2 基于地区公司的法律风险防范控制文档修改完善法律风险、控制模型;2.1 编制适用于地区公司的“法律风险、控制与业务流程对照表”;2.2 基于地区公司的“法律风险、控制与业务流程对照表”新增业务流程目录;原未进行风险控制分类分级的流程图，只包括报告风险和控制;2.3 修改完善业务流程图，并实现风险、控制的分层分级展示（续）;序号;3.1 风险控制文档输出挂接;风险控制文档输出示例：整合的风险控制文档;风险控制文档输出示例：报告相关的风险控制文档保持原有的文档格式。;风险控制文档输出示例：法律相关的风险控制文档