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国外孤儿作品解决对策及其比较研究 　　关键词：孤儿作品；版权；指令；强制许可；补偿 　　摘要：文章通过“孤儿作品”的定义界定了孤儿作品的范围，介绍了国外解决孤儿作品版权问题的几种方案，从孤儿作品的使用对象、认定和对版权人的补偿方面对各种方案进行了分析与比较。 　　中图分类号：G252文献标识码：A文章编号：1003-1588（2014）04-0070-03 　　 　　收稿日期：2014-02-28 　　作者简介：杨晓蓉(1971-)，湛江师范学院图书馆助理馆员。随着数字图书馆的发展，数字化作品中出现了许多权利人不明或者没有办法联系到版权人的作品，即“孤儿作品”。由于使用者在利用孤儿作品时存在不确定性，可能面临版权诉讼的风险，所以给孤儿作品的合理利用带来了困难。因此，近几年孤儿作品的版权问题引起了人们的关注，一些国家已经加强了对于孤儿作品的立法，如：欧盟在2012年10月通过了孤儿作品指令，英国在2013年新增了孤儿作品的立法。 　　1孤儿作品的界定 　　虽然不同国家对孤儿作品的定义稍有差别［1］，但内容基本相同。按照欧盟的定义［2］，孤儿作品是指仍受版权保护，欲获得版权人许可但无法联系到版权人的作品。无法联系到版权人为孤儿作品的利用带来困难［3］，使作品无法演绎。 　　一部版权作品界定为孤儿作品应具备一定的条件。如：作品受版权保护，作品的版权人已知但没有办法找到版权人，或者版权人未知，经过勤勉寻找后，仍然无法找到作品的版权人；作品受版权保护，由于作者去世但没有继承人，或者机构拥有著作权但已经破产或解体，使用者无法获得作品的授权许可。孤儿作品是未进入公共域的作品，那些版权人不明或无法找到并过了版权保护期的作品不属于孤儿作品。孤儿作品的版权人以后有可能出现，不一定是永久状态。 　　2孤儿作品的解决方案 　　2.1美国的孤儿作品法案 　　为了解决孤儿作品问题，美国在2008年提出了孤儿作品法案［4］，对现有的《美国法典》第17篇版权法进行了修订，增加了孤儿作品的内容，对涉及孤儿作品的侵权案件的司法救济进行了限制。申请救济限制须满足一定的条件：侵权的使用者要记录并证明已经勤勉地查找了版权人但无法找到，并在使用作品时以脚注和底部空白等形式标注。法案规定了勤勉寻找的基本要求：首先，使用者可以通过版权局的记录查找版权人，或者通过可靠的版权作者信息、所有权信息及其他适当信息查找。其次，可借助于适当的技术工具、出版物及专家的帮助，还可通过适当的数据库在网上查找。 　　救济限制分为两类：金钱救济和禁令救济。根据法案，版权人应该得到合理的金钱补偿，补偿金额的数量应该和侵权发生前双方可能达成的版权转让的金额相当。如果侵权人是非营利性的教育机构、图书馆、档案馆和广播实体等，侵犯版权没有用于商业利益，主要用于教育、宗教和慈善，并在收到侵权通知后立即终止了侵权行为，则金钱救济不适用。禁令救济适用于非营利性的使用者。如果对原作品进行了改编或再创作且使用者已经支付了补偿费，则禁令救济不适用。只有在原作品被重新发行或张贴在网上时，才可申请禁令救济。 　　2.2欧盟的孤儿作品指令 　　欧盟在2008年开始实施ARROW项目［5］。该项目为用户提供了资源的分布式网络，以揭示欧洲图书版权状态信息并对孤儿作品进行登记。为了促进欧盟各成员国的文化机构，包括图书馆、档案馆和博物馆等孤儿作品的流通，欧盟议会与理事会颁布了孤儿作品指令2012/28/EU［6］。 　　该指令共有12条，第1条列举了有资格使用孤儿作品的文化机构，包括公共图书馆、教育机构、档案馆和博物馆等。第3条明确定义了勤勉查找的最低标准。勤勉查找的标准可由各成员国自行界定，但至少应该包含本指令所规定的各项指标。第4条确立了孤儿作品的相互承认机制。当一部作品在某一成员国被认为是孤儿作品时，在整个欧盟内都获得承认。该条还规定了欧盟各成员国应将孤儿作品状态回报给欧盟内部市场协调局。第7条――孤儿作品的使用许可规定了在利用孤儿作品时应当标示已经确认的版权人的姓名。如果版权人的出现终止了孤儿作品的孤儿状态，成员国应当提供公正的补偿，但成员国能自由决定补偿的条件且补偿的级别应受到欧盟法律和孤儿作品所在国法律的限制。第11条说明指令正式生效的日期。 　　2.3英国的法律许可 　　英国在《版权设计和专利法案1988》［7］的第3章57条规定：通过合理的查询却不能查明作者身份，可以正当地认为版权已经到期或者作者已经死亡，使用作品不算侵犯版权。如果作品是皇家版权，或者作品的版权最初属于国际组织，这一法规便不适用。在《企业和监管改革法案2013》的77节［8］中对1988年的法案增订了有关孤儿作品的内容116A。按照法规，一件作品被视为孤儿作品，必须提供在勤勉查找之后无法找到版权人的文件，在此条