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基于创新效率视角中小企业科技创新路径研究 　　[摘要]随着后金融危机期的持续影响，浙江中小企业的生存与发展面临着巨大的挑战。科技创新是实现中小企业的逆境突围和转型发展的重要渠道。在科技创新过程中，增加创新投入、提高创新产出。保证创新效率是至关重要的。文章从创新效率数据分析出发，分析阻碍浙江中小企业创新效率的因素，并从增加科技投入、完善工业园区、构建区域创新体系等入手研究中小企业科技创新路径。 　　[关键词]创新效率；中小企业；科技创新；路径研究 　　[中图分类号]F424.3 [文献标识码]A [文章编号]1002-736X（2014）06-0115-04 　　一、引言 　　在浙江，注册登记类型为私营企业占企业总数的84%，这些中小企业实现的产值占浙江省工业总产值70%以上。可见，中小企业是区域产业集群经济的重要力量。在后金融危机时期的持续影响下，浙江中小企业面临着发展压力。中国制造业采购经理指数（PMI）数据显示，小型制造业企业的PMI仍在临界点以下并呈现下降的趋势；2011年浙江全省中小企业的平均利润率只有4%-5%，同时由于劳动力成本上升、能源价格上涨等的双重因素，中小企业的利润水平将进一步下降。浙江中小企业生存与发展的出路何在？目前浙江中小企业已进入成长期，面临自有技术拓展升级式科技创新问题，只有破解创新瓶颈、提高创新效率和提升创新产出，才能推动企业转型发展和社会经济转型。 　　二、浙江企业科技创新现状概述 　　技术产出与技术交易有所增强，但总体水平仍然较低。近几年，浙江大力推进技术产出和技术交易工作，技术产出和技术转化能力明显提升（见图-1）。 　　通过图-1我们发现：以2013年第三季度为例，浙江全省专利申请量79788件，同比增长23.99%，其中发明专利申请量10813件，同比增长24.09%。在专利授权方面，发明专利授权量3084件，同比增长3.18%，但专利授权总量同比却出现负增长。与此同时，浙江省自2005年以来，技术交易呈快速、稳定的增长趋势（见图-2）。 　　虽然，浙江省技术产出与技术交易出现大幅度的提升，但是科技创新与转化总体能力较低。从图一3中看到，近几年北京、上海、天津、广东、江苏、浙江的科研投入基本持平；但是从科技活动产出指数来看，上述各地呈现出不平衡性，北京、上海、天津科技创新产出高，处于第一梯队；广东、江苏位列第二梯队；而浙江与上述地区在科技产出上差距明显，创新效率指数低。 　　三、基于创新效率的区域企业科技创新的障碍性因素分析 　　创新效率是衡量在等量创新要素投入条件下，其产出与最大产出之间的距离，距离越小，则创新效率越高，距离越大，则创新效率越低。创新效率反映了创新投入与创新产出之间的对比关系，能全面地分析创新行为的动力和产出。因此，基于创新效率的区域科技创新研究既要考虑投入的有效性，又要考虑产出的高效性。 　　（一）区域内企业特别是中小企业创新动力不足 　　1.产业低端化带来的创新动力不足。浙江多数产品技术含量不高，处于产业链、价值链的低端；同时产品主要面向南美洲、非洲、东南亚等国家或欧美国家细分市场中的低端市场。这种产业结构的低端化和路径依赖难以充分地获得市场需求动力，也就是说，企业的主动创新意识不强。以浙江台州缝纫机行业为例，除了宝石缝纫机集团等规模以上企业拥有一定数量的自主创新项目外，众多中小缝纫机企业的自主创新几乎为零，他们通常根据日本、德国等国遭淘汰的图纸进行复制和生产或是简单创新。 　　2.企业家创新意识不强。在浙江，大多数企业是家族式企业。这类企业在进行创新决策、产品开发等活动中通常取决于企业家个体的意愿，而大多数的企业家自身创新意识不强烈。“斯托尔珀一萨缪尔森”定理阐述的劳动和资本互相替代的效应问题，正好可以解释企业创新取向性差的问题：当劳动力出现过剩的时候，它的价格会变得相对便宜，导致企业更愿意在生产过程中投入更多的劳动力，而不是诸如技术设备更新、技术引进与吸收等的资本投入。也就是说，劳动生产要素供应的低成本使得中小企业安于现状，改革创新意识被弱化。 　　3.投入不均衡导致部分企业发展受限。科技创新的重要保障是科技投入。近几年，地方政府也加大了科技投入，用于科研攻关设施、金融服务建设、人才储备与培育等系列工作，促使一大批龙头企业迅速转型，实现经济效益的提升。但是，浙江大量的中小企业由于分布散、规模小、条件差等原因而无法真正获得足够的科技投入。据统计，中小企业RD投入占销售额的平均比例甚至不足1%。0这正是中小企业科技创新的瓶颈所在。 　　（二）区域科技创新环境还不成熟 　　Klein等学者认为，创新企业内部的各个环节之间以及创新企业与外部环境之间存在大量的信息反馈，各种创新企业之间能否有效地进行信息交流是创新成功的重要因素。信息的