焦作万方铝业股份有限公司2011年度社会责任报告.PDF

焦作万方铝业股份有限公司 2011 年度社会责任报告 一、企业概况 公司以生产经营电解铝为主，是河南省百强和焦作市重点骨干企业。现有 280KA 大 型预焙阳极铝电解生产线3 条，碳素生产线1 条, 铝产品年产能42 万吨，碳素年产能5 万吨。公司参股焦煤集团赵固(新乡)能源有限公司30%股权，煤电铝一体化产业链已具雏 形，公司竞争力得到提高。公司主导产品 “万方”牌铝锭为伦敦金属交易所注册产品。 2011 年，公司主体信用AA 级。2001 年公司通过了2000 版ISO9001 标准质量管理体系认 证。2007 年通过了 ISO14000 环境及职业健康体系认证，2007 年9 月，公司被评为全国 有色金属工业“创建节约型企业先进单位”；2008 年，公司获河南省总工会颁发的“节能 先进单位”称号；2011 年，公司荣获“河南省‘十一五’有色金属工业技术创新先进单 位”称号。 2011 年，公司以全方位创先争优活动为抓手，以“降本增效、控亏增盈”为中心， 以安全稳定生产为基础，全面加强基础管理，坚持发挥技术创新、管理创新对降本增效 的支撑作用，积极应对复杂多变的市场形势，加快电厂项目前期准备工作，克服原辅材 料价格上涨、铝价大幅波动、网供电价持续上涨等不利因素，保持了公司生产经营的安 全稳定和业绩的持续增长。 2011 年度，完成铝产品产量41.7 万吨，销售41.2 万吨；实现营业收入59.69 亿元， 同比上升6.71%；利润总额3.82 亿元，同比上升289%；净利润3.81 亿元，同比上升229%。 生产运行安全平稳，全年未发生重大责任性工伤、交通和火灾事故；环保达标排放。 二、社会责任履行情况 公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，重视公司治理及内部控制建设，积极 保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、 社区建设等公益事业，促进公司与社会的协调、和谐发展。 (一)公司治理及内控建设 根据公司治理相关要求，多年来，公司在治理方面不断得到完善，在内控方面不断 得到加强，公司治理及内控的有效性显著提高，为本公司稳健发展奠定了良好基础。 根据《公司法》、上市公司治理准则等有关法律、法规和上市公司治理的规范性文件 要求，公司已经建立了《股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司关联交易 1 管理制度》、《公司对外担保管理制度》等规范性文件，公司治理实际情况与上市公司治 理的规范性文件要求不存在明显差异。 公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关规定，已经建立了符合公司 实际的关于生产经营、财务管理、信息披露、内部控制检查等内部控制制度，各项内控 制度均能够得到有效运行。负责内控工作的部门对制度的制定和运行情况进行检查，结 合国家有关法律法规和公司实际情况适时制定新制度，或对现行制度进行重新修订，确 保现行内控制度的有效。 生产经营控制方面，公司制定《生产调度管理制度》、《计量管理制度》、《成品检验 规定》、《职业健康安全管理考核规定》、《营销管理办法》、《营销业务监督管理办法》、《供 方管理办法》、等控制制度，对公司生产工序、设备管理、安全生产、产品检验、营销等 进行了控制管理，保证了公司产品质量和生产安全。 财务管理控制方面，公司按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》《企业内部控 制指引第14 号—财务报告》等法律法规，建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相 关的操作规程，如 《财务管理办法》、《固定资产管理制度》、《预算管理办法》、《资金管 理办法》、《会计档案管理制度》、《借款管理办法》、《销售开票管理制度》等，对采购、 生产、销售、物配等各个环节的资产和资金管理进行了有效控制，确保会计凭证、核算 与记录及其数据的准确性、真实性和完整性。 信息披露控制方面，公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公 司章程》等有关规定，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《内 幕信息知情人登记报备及追究制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等内部控 制制度，对公司信息的收集、披露范围和内容、披露程序、保密措施、处罚等方面作了 详细的规定。公司董事长是公司内幕信息保密工作的第一责任人，董事会秘书具体负责 公司内幕信息的监管及信息披露工作。2011 年公司对外信