齐鲁股权交易中心股权挂牌交易规则简要（试行）.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 齐鲁股权交易中心股权挂牌交易规则简要（试行） 第一条 本中心依法为非上市非公众公司股权提供交易服务，挂牌公司股东数量在法定的非公众范围之内。 第二条 本中心只允许在本中心注册的合格投资人进入投资。挂牌公司原始股东不符合条件未注册为合格投资人的（包括法人和自然人），只能继续持有公司股权，或通过市场以协议方式买入或卖出股权。不能通过交易系统在做市期间、集合竞价期间参与买卖本公司及市场其他挂牌公司股权。 第三条 本中心采用做市商双向报价、集合竞价和买卖双方协商定价的混合型交易制度。不进行集中连续竞价交易。 第四条 在做市商双向报价期间，投资人根据做市商报价提交限价定单。对优于做市商报价的投资人定单，做市商必须与其成交；对处于做市商报价范围以外的定单，做市商选择是否与定单人成交。投资人定单之间不直接配对成交。 第五条 在集合竞价期间，所有符合条件的定单成交，均为有效成交，投资人均应接受成交价格和成交数量。 第六条 在协商定价交易期间，投资人之间经协商就交易价格和数量达成一致后，通过交易系统报单确认交易达成，并进行股权交割和资金清算。 第七条 本中心实行股权挂牌交易保荐制度。股权挂牌交易应当由在本中心注册取得保荐资格的机构保荐。 第八条 公司股权交易为现款现货交易，不得采用信用方式。 第九条 市场交易各方应遵循诚实、信用原则。禁止做市商之间合谋，损害投资人利益。 第十条 公司申请其股权进入本中心挂牌交易，须经至少一名保荐人进行保荐。 第十一条 公司申请在本中心进行股权挂牌交易，须具备一定条件。 第十二条 公司向本中心申请股权挂牌交易，应按规定提交申报文件。 第十三条 本中心在收到申请公司提交的全部申请文件后25个工作日内，对申请挂牌文件进行预审；预审通过后，移交市场独立专家审核委员会组织专家进行审核，出具审核意见并通知申请公司。出现特殊情况时，专家审核委员会可以暂缓出具审核意见。 第十四条 专家审核委员会审核通过后，由本中心对其审核意见进行复核。 第十五条 本中心复核通过后，由保荐机构向市场监管机构报送挂牌交易备案文件。 第十六条 监管机构在收到挂牌交易备案文件5个工作日内未提出异议，本中心将安排申请公司在10个交易日内，在指定的媒体上披露有关信息。 第十七条 在申请公司发布《股权挂牌交易说明书》后5个工作日，本中心将安排申请公司在本中心正式挂牌交易。 第十八条 股权正式挂牌转让之前，申请挂牌公司须将公司全部股权移送本中心登记托管部门或其授权机构进行集中登记托管。 第十九条 挂牌公司原始股东、市场投资人均须在市场登记托管部门或其授权代办机构，开立投资人股权帐户。 第二十条 投资人开设股权帐户，应同时在本中心指定的第三方银行开设资金帐户；股权帐户和资金帐户须配套使用。 第二十一条除挂牌公司原始股东以外的其他一般自然人，不得开立股权帐户。依照国家法律法规和其他有关规定，禁止参与本交易市场股权交易的自然人、法人，不得办理开户手续。 第二十二条 做市商双向报价和投资人定单的数量单位为挂牌交易公司全部股份的1/200，即一手，或其整数倍。买卖不足一手部分随整手一并卖出或买入，否则不成交。 第二十三条 市场报价或定单价均为实价，投资人定单均为限价定单。 第二十四条 市场全部买卖定单或做市商报价不得高于（或低于）前一成交日收盘价的15%。 第二十五条 做市商双向报价、投资人定单限当市有效。 第二十六条挂牌公司董事、监事和高级管理人员应当在公司股权挂牌交易前、任命生效时及新增持有公司股权时，按照本中心的有关规定申报并申请锁定其所持的本公司股权。 第二十七条 挂牌公司董事、监事、高级管理人员自公司股权挂牌交易之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股权。拟在任职期间买卖本公司股权的，应当按有关规定提前报本中心备案。 第二十八条 开市后，如遇偶发事故，本中心可宣布暂停交易，在宣布之前已成交的买卖仍属有效。事故消除后，本中心可以宣布恢复交易。交易时间内因故停市，交易时间不顺延。 第二十九条 符合本规则各项规定达成的交易于成交时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。 第三十条 9：15-9：25投资人（做市商除外）向交易系统提交定单参与第一次集合竞价 ，定单价格应在规定的有效价格范围以内。 第三十一条 9：25-9：30做市商以开盘价为报价依据，不得偏离开盘价的正负10%，且在有效价格范围以内。