基于科学计量学我国科学论文产出分析.doc

基于科学计量学我国科学论文产出分析 　　(北京航空航天大学经济管理学院，北京100083) 　　摘要：运用科学计量学方法，统计美国科学信息所(ISI)提供的数据，对我国的科学研究成果进行定量分析和国际比较，从而来评价我国当前的科学研究现状。结果表明，我国的SCI、SSCI论文呈指数增长，高引文数量虽有增长，但增长速度远远不及论文数量增长的速度，而且中国内地高校院所入围H高引研究人员名单的数目仅为3人，这从一个侧面反映了我国科学研究机制在经费投入、政策导向、人才培养方面存在着不足。 　　关键词：SCI；SSCI；高引文；科学计量学；高引研究人员 　　中图分类号：G301　文献标识码：A 　　 　　文献计量学是科研成果量化的重要理论依据，利用引文数据库进行分析已经成为对科研成果进行定量评价的有效手段。国内外关于科技竞争力评价与测度方面的主流研究，基本上采用某个时间段内、基于科学引文索引(例如SCI)的论文数、影响因子和引文次数的评价方法[1,2]。其中Jin&Rousseau [3]利用SCI数据库考察了我国论文数量的增长情况，同时利用ESI数据库提供的SCI上我国论文的总数、引用频次、平均引用率的国际排名和高引论文的数量，对我国论文引用次数增长相对缓慢的现状进行了详细分析，最后通过我国高引论文的数量及其在国际上所占份额这个指标来定量评价我国SCI论文的国际影响力。我们的研究团队曾多次采用SCI论文及引用频次作为国家创新能力[4]及国家区域创新能力的重要指标[5,6]。近来，高引研究人员数量也被一些学者作为评价科学竞争力的重要指标[7,8]，例如上海交通大学所完成的2005年世界大学排名中，隶属于学校的高引研究人员数量占学校整体评价指标的20％。本文从文献计量学的角度出发，借鉴前人对科技竞争力的评价方法，同时考虑数据与资料收集方面的可操作性，利用SCI论文数量、高引文数量以及高引研究人员数量三个计量指标对我国近10年来的科学研究现状进行定量评价和国际比较，并且根据评价结果对我国科技发展可能存在的相关问题进行分析。 　　 　　1 研究方法与数据的来源 　　 　　国际科学计量学与文献计量学主流研究的基本假设：被ISI收录的SCI、SSCI的期刊论文代表科学与工程领域及社科领域的最显著的研究成果[1]，原创性较高的论文能够得到较高的引文率。因此在对我国的科技竞争力进行评价时，本文按照国际主流评价标准，选取了过去10年间被SCI、SSCI收录的在作者机构中含有“中华人民共和国”的论文数量及被引用频次，ISI发布的Es-sential Science Indicators(ESI)所提供的我国高引论文数量，以及ISI H提供的高引研究人员的情况作为计量指标。在国际比较上，选择G7国家(美、英、日、法、德、意大利和加拿大)和韩国及印度作为参照来评价我国的科研水平及其在国际上的相对地位[4]。G7属于经济发达国家，同时在科技活动中的成绩显著，各国都建立了比较完善的科技创新体系和较强大的国家创新能力，形成了比较适用的科技创新模式。将我国的国家创新能力与这些国家进行比较，可以找出我国国家创新能力存在的差距和今后的发展目标。中国跟韩国、印度同属于经济发展及科技实力增强迅速的国家，与这两个亚洲国家进行比较，便于发现存在的共性和不足。 　　本文选用SCI-E(1986-01―2006-12)和SSCI(1986-01―2006-12)两个数据库来统计所选十个国家(1995－2005年)这11年来发表在SCI、SSCI的文章数量。SCI收录的主要是自然科学和技术科学的论文，是全球覆盖学科最广的科学技术信息数据库，收录全球自然科学、工程技术等领域内5900多种核心期刊的内容，而SSCI则以收录社会科学的论文为主。 　　ESI是ISI提供的在SCI-E、SSCI基础上建立的一个数据库。ESI的高引文选取首先通过对22个学科近10年所发表论文的被引频次进行统计，然后分别对每个学科根据论文的被引频次由高到低排名，最终处于最高1％的论文被选为高引文。一个国家的高引文数将作为该国科学研究质量评价的一个重要指标，在我们选取的ESI的统计数据中，每个学科下的论文发表时间都是界于1995年1月至2005年6月的10年期间内，而其被引用的频次也仅仅计算被同一段时间期限内发表论文所引用的频次。同时ESI也提供了近10年(1995-01―2005-06)里收录于SCI、SSCI的各国论文总数进行排名统计，按总被引频次，总的论文数和论文的平均引用率(总被引频次／总的论文数)的排名情况，从这些排名的变化趋势反映了我国科技水平发展的趋势。 　　ISI H的内容以Web of Science为基础，按ISI所分的22个学科领域对1983-2002年被引频次最高