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北京元六鸿远电子科技股份有限公司 BEIJING YUANLIU HONGYUAN ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD. （北京市丰台区海鹰路1 号院 5 号楼 3 层 3-2 （园区）） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1-1-1 招股说明书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 4,134 万股，不低于发行后总股本的 25% 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 16,534 万股 股份流通限制及自愿锁定的承诺： 1、公司控股股东、实际控制人、董事长郑红及公司股东、副董事长郑小丹承诺： （1）自元六鸿远首次向社会公开发行的股票上市之日起36 个月内，本人不转让或者委 托他人管理本人所持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的股份。 （2 ）前述锁定期满后，在本人仍担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让 的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让的所持公司股份总数的 25% ；在本人离职后 半年内，不转让本人所持有的公司股份。 （3 ）本人所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价 （自 公司股票上市至本人减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除 息事项，发行价将相应进行调整）；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘 价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则本人持有公司股票的锁定期 限自动延长 6 个月；本人承诺不因职务变更、离职等原因不担任相关职务而放弃本项承诺。 （4 ）如《公司法》、《证券法》、中国证监会和证券交易所对本人持有的公司股份之锁定 有更严格的要求的，本人将按此等要求执行。 2 、发行前担任董事、监事和高级管理人员的股东刘辰、杨立宏、刘利荣、邢杰、陈天 畏、褚彬池、孙淑英、李永强承诺： （1）自元六鸿远首次向社会公开发行的股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者