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泰金鹿保本增值混合证券投资基金保本期到期处理规则及转入下一个保本期 的相关规则公告 泰金鹿保本增值混合证券投资基金 （以下简称 “本基金”）为契约型开放式证券投资 基金，基金管理人和基金注册登记机构为 泰基金管理有限公司，基金托管人为中 银行股 份有限公司。 本基金的首次募集于2006年3月16日获中国证券监督管理委员会 《关于同意 泰金鹿保 本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43号），募集期为2006年3月24 日至2006年4月25日。本基金的第一个保本期自2006年4月28 日开始至2008年4月28 日 （含） 到期。 本基金在第一个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条 下，本基金 转入第二个保本期。第二个保本期的本基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基 金（二期）”。经本基金管理人与本基金托管人协商一致，并经中 证监会核准 （证监许可 [2008]583号），国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）于2008年5月6日开始募集。《 泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》在募集结束报中 证监会备案并获中 证监会书面确认后于2008年6月12日生效。第二个保本期自2008年6月12日开始至2010年6 月12日（含）到期，鉴于2010年6月12日至6月16日为非工作日，则第二个保本期的到期日顺 延至2010年6月17日。在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据 《 泰金 鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合同》约定的基金合同变更程序，经本基金管理 人与托管人协商一致，基金管理人对 《 泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）基金合 同》进行了修改，同时基金名称变更为 “国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”，并于2010 年5月25 日刊登了变更后的 《 泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》全文。前述修 改变更事项已报中 证监会备案。 本基金在第二个保本期期满后，在符合基金合同规定的保本基金存续的条 下，本基金 转入第三个保本期。第三个保本期期限为2 年，自2010 年7 月2 日起至2012 年7 月2 日止。 现将本基金第二个保本期到期处理规则及转入下一个保本期的相关规则说明如下： 重要提示： 1、本基金第二个保本期到期日和第三个保本期开始日之间，设置过渡期。过渡期为自 2010 年6 月18 日 （含）起至2010 年7 月1 日止。 2、本基金第二个保本期到期选择的期间：自2010 年 6 月 17 日（含）起至 2010 年 6 月23 日 （含）止。在该期间内，基金份额持有人可以选择赎回本基金、转换为本基金管理 人管理的其他基金、或 不进行选择而自动默认为选择转入本基金的第三个保本期。 3、过渡期申购的指定期限：自2010 年6 月24 日（含）起至2010 年6 月30 日 （含） 止。若在该期间内，当日的基金资产净值和当日的申购申请金额之和达到或接近本基金管理 人依据本基金第三个保本期的担保额度设定的规模上限时，本基金管理人将在次日起暂停过 渡期申购业务。 在该期间内申购的基金份额在折算日所代表的资产净值计为第三个保本期的投资净额 并适用第三个保本期的保本条款。投资 在该期间内申购的价格以受理申请当日的基金份额 净值为基准进行计算。 4、折算：折算日为2010 年7 月1 日。对在折算日登记在册的基金份额持有人所持有的 基金份额（包括过渡期申购的基金份额和第二个保本期结束后默认转入第三个保本期的基金 份额），将以折算日的基金估值为基础，在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不 变的前提下，变更登记为基金份额净值为 1.00 元的基金份额，基金份额数额按折算比例相 应调整。 5、本基金第三个保本期的担保额度上限为29 亿元人民币。 6、本基金已自2010年4 月28 日起暂停申购、转入和定期定额投资业务。 本基金将于2010 年6 月24 日（含）起至2010 年7 月2 日 （含）止暂停赎回、转出业 务。2010 年7 月3 日（含）起，恢复赎回、转出业务，不再另行公告。 本基金将于2010 年6 月24 日（含）起至2010 年6 月30 （含）日止开放过渡期申购， 在此期间转入和定期定额投资业务继续暂停。2010 年7 月1 日和7 月2 日，本基金仍暂停 申购、转入和定期定额投资业务。 本基金将于2010 年7 月3 日 （含）起恢复