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中信建投福星财富 集合资产管理计划 资产管理合同 二〇一五年八月 目 录 一、前言7 二、释义8 三、合同当事人 12 四、集合资产管理计划的基本情况 13 五、集合计划的参与和退出 18 六、管理人自有资金参与集合计划21 七、集合计划的分级21 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限30 九、集合计划的成立31 十、集合计划账户与资产32 十一、集合计划资产托管33 十二、集合计划的估值34 十三、集合计划的费用、业绩报酬42 十四、集合计划的收益分配45 十五、投资理念与投资策略46 十六、投资决策与风险控制49 十七、投资限制及禁止行为54 十八、集合计划的信息披露56 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结58 二十、集合计划的展期59 二十一、集合计划终止和清算60 1 二十二、当事人的权利和义务64 二十三、违约责任与争议处理68 二十四、风险揭示70 二十五、合同的成立与生效75 二十六、合同的补充、修改与变更76 二十七、或有事件77 2 重要提示 本《中信建投福星财富集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合 同”或 “集合计划合同”）以书面/电子签名方式签订，管理人、托管人作为本 合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即中信建投福星财富集 合资产管理计划的委托人）作为本合同一方，以书面/电子签名方式签署本合同 即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。 本集合计划为非保本保收益产品，各级委托人均有无法获得收益甚至损失 本金的风险。 本集合计划的投资范围包含了股票、证券投资基金等较高风险类的投资对 象，收益水平会随之变化，进而产生风险。 本集合计划原则上不设置开放期，因此本集合计划存在运作期间运作财产 无法转变成现金的风险。 本集合计划优先级份额、次级份额的初始配比原则上控制在 1.5：1，按照 本集合计划的认购程序，两类份额存在认购失败、募集失败的风险。 本集合计划存续期为【24】个月。本集合计划持有的上市公司股票解禁后， 如满足如下任一条件，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现 后提前终止合同：（1）未发生需资金补偿方补仓的情形，（2）资金补偿方按照 合同约定及时补仓。 如资金补偿方未按照合同约定及时补仓，所投资的股票解禁后，管理人有 权主动平仓，本集合计划提前终止。 在本集合计划的存续期内的任何时间，按照本集合计划约定的提前终止的 情形下，优先级份额按照 【7.1】%的预期年收益率 （以下也称“预期收益率”） 按优先级实际出资天数优先获得收益。本集合计划终止时，本集合计划的净资 产全部分配给优先级后，仍未补足对优先级的本金及 【7.1】%的预期年收益率 收益，则资金补偿方需对差额部分进行补偿。 在本集合计划到期终止时，若因所投资股票停牌、股票被锁定或其他原因 3 无法及时变现而优先级委托人要求退出时，本集合计划的资金补偿方承诺愿意 以优先级到期当日的单位净值受让申请退出的优先级份额。受让后，本集合计 划延期至股票可变现为止，期间资金补偿方无须履行相应补仓义务，管理人仅 对股票进行变现操作。 本集合计划投资的股票处于禁售期时： 本集合计划的预警线为【0.85】元/份，若T 日收市后计划份额净值小于等 于预警线，管理人应及时以录音电话或传真形式向资金补偿方发出预警通知。 本集合计划的补仓线为【0.78】元/份，若T